论公诉案件审前程序中对公民基本权利的保护

     本文主论述了在我国公诉案件审前程序中对公民基本权利的保护,因为审前阶段是在司法实践中极易出问题又时常被人们所忽视的阶段。文章主分为三个部分,第一部概括叙述刑事诉讼审前阶段中对公民基本权利保护的必性;第二部分是从立案、侦查、起诉三个阶段具体分析法律对公民基本权利的保护,同时还论述了司法实践中的相关问题,如刑讯逼供形成的原因及改变此种状况的措施等;第三部分是总结之前的论述并提出对未来立法与执法的希望。 
  关键词审前程序;基本权利;保护 
  刑事诉讼法是对刑法正确实施的保证。在整个刑事诉讼的过程中,公权力遍及每个角落,这有利于保护公民的合法权益,但是,一旦公权力超越了应有的限度,则同样会侵害到公民的利益。所以,在法律体系中设置对公权力的限制是十分必的。根据刑事诉讼程序,我们将其分为审前、审判和执行三个阶段,本文主论及审前阶段。由于刑事审前程序中国家权力的运用相比较于审判和执行程序更具有主动性和普遍性,且审前程序又具有不透明性的特点,加之今年来冤假错案中审前刑讯逼供行为的大量曝光,使得审前程序中涉诉个体更多地面临权利侵害之虞。 
  本文着力剖析我国《刑事诉讼法》对公民基本权利的保护,并联系司法实践,以解决我国公诉案件审前程序中出现的问题。本文将审前程序分为立案、侦查、起诉三个阶段加以论述。 
  一、立案阶段 
  立案是进入刑事诉讼程序所经历的第一个阶段,公安机关是否立案在很大程度上决定了被害人的权益能否得到进一步的保护,以及犯罪分子能否得到应有的惩罚。立案在整个刑事诉讼过程中占据着十分重的地位,扮演着“看门人”的角色。立案是指公安机关、人民检察院或人民法院对报案、举报、控告或自首的材料进行审查后,判明有无犯罪事实存在和应否追究刑事责任,并决定是否将案件交付侦查或审判的诉讼活动。立案一向被认为是刑事诉讼开始的标志,是每一个刑事案件都必须经过的法定阶段。①在侦查阶段涉及的诉讼当事人主是犯罪嫌疑人,但是在立案阶段,犯罪嫌疑人的犯罪事实并没有被司法机关清楚地了解,因而,在这一阶段,本文论述的主对象是被害人。 
  我国《刑事诉讼法》明确了当被害人的人身、财产权利受到侵害时,法律保护其人身权和财产权。《刑事诉讼法》第110条和第111条也规定了立案条件和立案监督,使被害人的合法权益能够得到第二重保护。 
  但是,我们应当看到,司法实践中立法对被害人的保护很少能够发挥其应有的作用。目前在我国,被害人并不享有作为当事人应当享有的全部权利,其并不是完全意义上的当事人。尽管《刑事诉讼法》第108条赋予了被害人报案、控告的权利,第110条也规定了控告人如果对公安机关、人民检察院或人民法院不予立案的决定不服,可以申请复议。但是不难看出,被害人所享有的控告、举报的权利都受到司法机关的限制,且对救济途径的规定并不明确。如果是伤害类案件,在这段期间内被害人伤势恶化导致的相关后果,又该怎样处理呢?立法无法回答这个问题。由此可见,在立案过程中还存在着一系列亟待解决的问题。 
  二、侦查阶段 
  侦查阶段是刑事诉讼审前程序中最复杂的一个阶段,因为在这个阶段负责侦查的机关需收集、调取犯罪嫌疑人有罪或者无罪、罪轻或者罪重的证据材料。这是刑事诉讼全过程中至关重的一环,之后的诉讼环节能否顺利进行取决于侦查阶段所获得的证据材料,而这也使其成为最容易出问题的一个过程。 
  尽管犯罪嫌疑人有可能实施了危害他人人身、财产权利或者社会公共安全的行为,但是他们的基本权利仍应当受到平等的保护,不受非法的公权力的威胁与侵害。根据《刑事诉讼法》的规定,笔者分为以下几个方面论述 
  (一)讯问犯罪嫌疑人 
  讯问是指事实以及与案件相关的其他问题以言词的方式,对依法对被指控有犯罪嫌疑的人进行提问并求回答的一种侦查行为。②其最主特点是强制性。我国《刑事诉讼法》从第116条到第121条对讯问进行了严格、周密的规定。如第117条规定“传唤、拘传持续的时间最长不得超过十二小时”“不得以连续传唤、拘传的形式变相拘禁犯罪嫌疑人”;又如第50条规定“严禁刑讯逼供和以威胁、引诱、欺骗以及其他非法的方法收集证据,不得强迫任何人证实自己有罪”这是我国明确禁止刑讯逼供的条文,禁止侦查人员在讯问过程中侵害犯罪嫌疑人,明确不得强迫自证其罪原则。 
  尽管《刑事诉讼法》对讯问行为进行了严格的规定,但司法实践中刑讯逼供现象却屡禁不止,原因可以从以下几方面来分析。 
  首先,思想观念成因。主表现为(1)有罪推定的思想。长期以来,在我国刑事诉讼中都避免不了有罪推定的思想,尤其是讯问过程中,我们经常听到这样的开场白“知道为什么抓你进来吗”,讯问人员很显然是没有明确举证责任的归属,极易造成刑讯逼供。(2)口供中心主义。口供被称为“证据之王”,这体现出了口供在所有证据中的重性,尽管口供的真实性有待验证,但是它是最能完整地重现案件事实的证据,为案件的侦查提供重线索,正是口供的正义特点使得侦查人员不择手段地希望得到它。(3)重实体、轻程序,重惩罚控制犯罪、轻人权保障的观念。自古以来,重实体、轻程序的观念一直存在于司法之中,更加注重惩罚控制犯罪,而非保障犯罪嫌疑人的合法权益。 
  其次,是制度及显示方面的原因。主表现为(1)非法证据排除等证据规则的缺失。英美法系国家广泛适用沉默权,充分保护犯罪嫌疑人的基本权利。曾经也一度有学者提出在我国适用沉默权的建议,但是,沉默权的适用不仅是给予犯罪嫌疑人在被羁押时保持沉默的权利,它还有一系列的配套制度,而我国正是由于缺失这一系列配套制度才引起了刑讯逼供,其中最重的则是非法证据排除规则。③(2)侦查技术、手段、方法想相对单一落后。这是由我国经济发展现状和讯问人员的素质决定的。 
  应对刑讯逼供,笔者认为首先从根本上转变思想观念,给予犯罪嫌疑人平等的地位与权利;其次,完善立法,将非法证据排除规则进行进一步细化。 
  (二)勘验、检查、搜查 
  勘验、检查和搜查都是侦察阶段必不可少的侦查行为,也是侦查人员近距离接触犯罪嫌疑人、被害人的人身、财物的过程。在这一过程中,也易发生侵犯犯罪嫌疑人、被害人基本权利的情况。我国《刑事诉讼法》中有这样的规定,“禁止一切足以造成危险、侮辱人格或者有伤风化的行为”,这是法律上对侦查实验的限制,法律以这样的明文规定来保护公民的基本权利,尤其是人格尊严。另外,在这三个侦查行为中都规定了对妇女的特殊保护,这是由妇女特殊的生理状况决定的。 
  (三)扣押物证、书证 
  司法机关有权扣押物证和书证,但是,必须明确扣押的范围以及对扣押物的处理方式。如果对这一方面的规定不加以严格限制,那么就极易发生侵犯公民财产权利的行为。我国《刑事诉讼法》第139条到第143条中做了明确的规定,充分保护了公民的财产权。 
  三、起诉阶段 
  起诉阶段公安机关将起诉意见书递交人民检察院,由检察院审查,最终做出退回公安机关补充侦查或者自行侦查、提起公诉、不起诉的决定。这一制度本身就是对犯罪嫌疑人的一个保护,在明确审查前不轻易提起诉讼,但同样会引起一些问题。如,有足够的理由提起公诉,而不对其提起公诉。所以,在该阶段,同样需内部约束和外部制约相结合以达到公平与正义。 
  注 释 
  ①吕萍《刑事立案程序的独立性质疑》,《法学研究》2002年第3期. 
  ②吴宏耀《侦查讯问制度研究》,《中国刑事法杂志》2001年第5期. 
  ③ 张松美《中国尚不具备建立沉默权的社会条件》,《法学》2001年第2期.

  

基于灰色关联法的农村金融机构可持续发展问题研究

     社会主义新农村建设需农村金融的大力支持,但我国农村金融一直难以满足农业经济发展的需。如何解决农村金融发展面对的种种问题,进而促进农村金融机构的可持续发展,需探索其可持续发展之路。本文主分析了影响农村金融机构可持续发展的因素,并引入灰色关联法,对其影响因素进行量化评价,找出其关键影响因素,进而有针对性地提出改进措施。 
  关键词灰色关联法 农村金融机构 可持续发展 
  长期以来,我国农村金融供需矛盾突出,虽然村镇银行、农村资金互助社、小额贷款公司等各种形式的农村金融机构的出现有效地缓解了农村资金短缺的情况,但还未从根本上解决农村资金短缺的问题。农村金融机构的可持续发展将会影响到农村金融供给,因此,对于农村金融机构的可持续发展进行研究具有重的意义。 
  一、评价指标的选取 
  本文所指的评价指标主是影响农村金融机构可持续发展的各因素,通过大量的实践调研,并咨询有关专家,得到农村金融机构可持续发展的影响因素。 
  (一)利率因素。利率问题是影响微型金融机构发展的重因素。目前我国农村金融机构的小额信贷利率较低,而较低的利率水平无法满足农村金融机构的运营成本,无法实现利润的增长,难以实现小额信贷机构的可持续性运作和机构规模扩大。 
  (二)资金来源问题。资金充足是实现农村金融机构可持续发展的重保证,对于小额贷款的农村金融机构来说,资金一般来源于参股的投资机构或个人,资金来源非常有限,一般存在着规模小、网点单一、业务种类有限的特点,其认可程度往往比较低,很难吸收大量存款来赚取利润并获得可持续发展。 
  (三)监管问题。目前,我国对农村金融机构的发展,还没有一整套法律框架来界定其法律地位,也没有监管框架来对其进行有效的监管,大部分农村金融机构设在县以下,而中央银行和银监局的下设机构则多在县域及以上,不能对其进行有效的监管。 
  (四)风险控制问题。农村金融机构的风险主来自两个方面,一方面源于外部因素,如,自然风险、信用风险和市场风险。另一方面源自于金融机构的内部因素,如金融机构的内部管理风险和操作风险。此外,由于农村金融机构的风险评估技术和人才的缺乏,使得农村金融机构对风险的判别认识不足,所以这些都将会给农村金融机构带来一系列的风险问题。 
  (五)产品结构单一。我国的农村金融主借鉴 GB 模式,主是贷款类产品,而储蓄产品、保险产品和其他服务很少。在贷款产品方面,大多数是一年期的小额贷款,偿还方式也比较固定,不够灵活。产品设计单调,无法根据客户的需设计信贷产品,金融产品服务的品种也有待多样化。 
  二、基于灰色关联法的模型构建 
  灰色系统理论提出了对各子系统进行灰色关联度分析的概念,意图透过一定的方法,去寻求系统中各子系统(或因素)之间的数值关系。因此,灰色关联度分析对于一个系统发展变化态势提供了量化的度量,非常适合动态历程分析。 
  (一)灰色关联法的建模过程如下 
  1.根据评价目的确定评价指标体系,收集评价数据。设n个数据序列形成如下矩阵 
  2.确定参考数据列。参考数据列应该是一个理想的比较标准,可以以各指标的最优值(或最劣值)构成参考数据列,也可根据评价目的选择其他参照值。记作 
  X’0=(X’0(1),X’0(2),…X’0(m)) 
  3.对指标数据进行无量纲化。无量纲化后的数据序列形成如下矩阵 
  8.依据各观察对象的关联序,得出综合评价结果。 
  (二)评价模型的具体应用。 
  1.原始数据的获取。本文的评价指标主包括利率因素、资金来源问题、监管问题、风险控制问题、产品结构单一。本文对上述指标数据的选取主是通过《中国农村统计年鉴》、《中国金融年鉴》等资料获取得到。 
  2.对原始数据处理后,得到以下结果(见表1)。 
  6.根据公式(3),ρ=0.5,分别计算各指标关联系数的均值(关联序),计算结果如下 
  R01=0.7,R02=0.6763,R03=0.572,R04=0.543,R05=0.686 
  从以上计算结果可以看出,对农村金融可持续发展影响最大的是利率因素,其次是风险控制问题,资金来源问题影响也较大,监管问题和产品结构单一相对较弱。 
  三、推进我国农村金融机构可持续发展的建议 
  (一)灵活的利率政策是实现微型金融可持续发展的关键。针对利率问题,应逐步解除对小额贷款利率的限制,允许农村金融机构对小额贷款拥有更多的自主定价权,使其拥有与贷款成本相匹配的贷款利率,从而使农村金融机构获得盈利。此外,农村金融机构还可以根据贷款资金的用途和贷款人的信誉程度制定出有差别的利率,这样可以大大促进农村金融的发展。 
  (二)完善风险评估机制。首先,应建立完善的内部管理机制,从而防止农村金融机构因内部管理机制缺陷造成的风险隐患问题。其次,农村机构还应建立适合于自身情况的风险评估系统。再次,加强对借款人的信誉管理,严控信贷风险。最后,与其他机构建立风险分担的合作关系。 
  (三)拓展资金来源。就目前我国农村金融机构资金来源不足的问题,应积极拓展资金来源,可以降低对农村金融机构融资的风险控制门槛,还可以鼓励农村金融机构引入商业银行融资,因为我国的商业银行存在着流动资金过剩现象,从而促进我国农村金融的发展。 
  (四)加强立法工作。在监管问题和产品结构方面,应加强我国农村金融领域的立法工作,同时完善我国农村金融的监管体系,为其发展打下良好的基础。针对我国农村金融产品单一的问题,可以设计一些新产品再担保和抵押,以满足农村金融的需求。例如,提供一些还款方式强,还款灵活的小额贷款以及一些消费类信贷产品。 
  (注本文系2012年度河北省社会科学发展研究课题;项目编号 201203288) 
  参考文献 
  1.李波.对微型金融的认识及其发展建议J.武汉金融,2009,(3). 
  2.李莉莉.新型农村金融机构发展进程与阶段性评价J.金融理论与实践,2008,(9). 
  3.黄韩星.村镇银行可持续发展问题研究J.广西金融研究,2008,(12).

  

把握合理的社会主义市场经济功利原则

   提 功利主义的本质特征是坚持个人主义价值向度,但它并不等同于自私自利。市场经济与功利主义具有内在的逻辑一致性,可以借鉴功利主义来构建社会主义市场经济功利主义。 
  关键词功利主义;市场经济 
  本文为江西科技学院校级精品建设课程“思想道德修养与法律基础”研究成果之一 
  中图分类号F0 文献标识码A 
  原标题把握功利主义中合理的社会主义市场经济功利原则 
  收录日期2013年1月14日 
  由边沁、密尔创立的西方功利主义从创立之日起就对西方乃至世界产生了深远而持久的影响。功利主义与市场经济之间是否有关联?构建社会主义市场经济功利主义是否可以借鉴功利主义?为了弄清楚这一问题,有必对功利主义作以考察。 
  一、功利主义的本质特征 
  从14世纪末开始,随着欧洲资本主义经济关系的萌芽与展开,逐渐产生了资本主义的伦理思想。到16世纪,资本主义生产方式已遍布西欧各国。新兴的资产阶级为了维护自身的利益,迫切求冲破封建制度与宗教势力的束缚,与封建势力、宗教势力进行了长期的斗争。这一斗争在意识形态领域表现为资本主义人文思想对封建宗教伦理的大批判。文艺复兴时期,出现了一大批人文主义思想家,他们把矛头直指宗教禁欲主义,阐述了许多功利主义思想。人文主义者认为,人是世间万物中最伟大的生灵,是最为宝贵的,因此必须用人性来反对神性,用享乐主义反对禁欲主义。“人文主义之父”佩脱拉克坚决反对蔑视人生、放弃尘世享乐的禁欲主义,认为享受尘世的幸福是发自人性的自然求,并宣称自己是凡人,只求凡人的幸福。薄伽丘在其《十日谈》中尖锐地揭露了当时教会、僧侣们自己经受不住情欲的诱惑,却别人弃情绝欲的奸诈与虚伪。薄伽丘肯定人生的唯一目的就是享受幸福。 
  17世纪的资产阶级伦理学家们继承了人文主义者尊重人和人世幸福的思想,强调理性、经验和人性,注重功利和现世幸福。培根从唯物主义经验论出发,抨击了中世纪那种愚昧无知、不近人情、扼杀人类情欲的禁欲主义思想,认为人都是有七情六欲的,追求物质功利是自然合理的。霍布斯公开主张利己主义,他认为人生就是一场追逐个人幸福的赛跑,号召人们为自己的私利和幸福而奋斗。洛克认为,一切含灵之物,本性都有追求幸福的倾向。18~19世纪,西方资本主义不断发展,这时的资产阶级思想家们将功利主义思想向理论化、系统化方向发展。伏尔泰从唯物主义经验论出发,认为人有了正常的生理器官,就会去追求享乐,满足自己器官的需。人的本性是自私的、自爱的。卢梭认为,人是自然的产物,人的欲望是人类保存自己的主工具,饮食男女,躲避痛苦,渴望幸福是人的本性所致。每个人对保存自己负有特殊的责任,人们的第一个重的责任就是不断地关心自己的生命。爱尔维修强调肉体的感觉是指导人的行为的重原则,同时主张把个人利益与社会利益相结合。到了边沁、约翰·密尔这里,西方功利主义得以完成。边沁在其《道德与立法原理导论》中指出“自然将人类至于两个至上的主人——‘苦’与‘乐’的统治之下,只有它们才指出了我们应该做什么和决定了我们将做什么。紧系在它宝座之上的一边是是非的标准,一边是因果的锁链。我们的一切所做、所言与所思,均受它们的支配,我们摆脱这种屈从地位所做的一切努力,都恰恰表明与证明了它们的权威的存在而已”。这表明,趋乐避苦是边沁的功利主义的伦理基础。他指出,所谓功利,就是一种外物具有“给利益有关的当事者求福避祸的那种特性”。所谓功利原理,就是指某一行为“是增多还是减少当事者的幸福”,这种行为“不仅包括个人的所做所为”,也包括“政府的每一种措施”。当某种行为“增多社会幸福的趋势大于减少社会幸福的趋势时”,它便“符合或遵从了功利原理”。1822年《道德与立法原理导论》再版时,他将“最大多数人的最大量幸福”原理作为功利主义的基本原理。后来,约翰·密尔对边沁的快乐论的功利主义进行了某些修正,其中重的是对联想主义的修正,这种修正调和了个人功利与社会功利、个人利益与社会利益之间的矛盾。 
  进入20世纪,资本主义市场经济进一步发展,资本主义社会也出现了一些新特征,这时的功利主义的主代表是行为功利主义与准则功利主义。行为功利主义把个人行为作为立足点,用来解决个人在特定境遇中的行为选择与道德评价问题,即某一行为在当下是最好的、最有效的,则这一行为是善的。准则功利主义在坚持效用原则的同时,承认道德准则对人的行为的指导作用。在准则功利主义者看来,人们的行为选择之所以遵循一定的道德规则,是因为按照这一规则去做,总会产生最大的利益与幸福。 
  马克思指出“推动哲学家前进的,决不像他们所想象的那样,只是纯粹思想的力量,恰恰相反,真正推动他们前进的,主是自然科学与工业的强大而日益迅速的进步”。因此,从功利主义的历史发展进路可以看出1、功利主义的发展是与资本主义的产生与发展相伴前进的,功利主义集中反映了资产阶级对个人愿望的实现与个人利益的追求,具有历史的进步性;2、功利主义的本质特征就是坚持个人主义价值向度。哈耶克说“个人主义的基本特征,就是把个人当作人来尊重;就是在他自己的范围内承认他的看法和趣味是至高无上的。”就是说,个人主义把人真正作为“人”来看待,承认人是目的而不是手段。在经济生活中,个人主义集中表现为追求个人利益。然而,坚持个人主义,追求个人利益绝对不是与自私自利、极端个人主义相等同的。注重个人利益并非一定损人利己,而自私自利往往是以损害他人利益为前提。马克思并不否定个人利益的合理性,“共产主义者既不拿利己主义来反对自我牺牲,也不拿自我牺牲来反对利己主义——无论是利己主义还是自我牺牲都是一定条件下个人自我实现的一种必形式”。在任何社会中,社会成员的自身存在和发展是社会存在和发展的前提,也是社会存在和发展的原动力。承认个人以正当手段追求个人利益与幸福,有利于促进社会进步;反之,否认与压抑个人利益,结果只能导致社会停滞甚至倒退。古今中外,概莫能外。
  二、市场经济与功利主义的内在逻辑联系 
  市场经济与功利主义的内在联系主体现在 
  1、市场经济使个体从共同体中解放出来,形成了追求个人功利的独立的社会个体。人类社会由自然经济向市场经济演化的过程,也就是个人由人身依附关系向个人自主自立演化的过程。自然经济条件下,财产所有权属于社会共同体,个人从属于整体,没有自己的独立性,因此也就失去了个人的物质利益追求。市场经济条件下,个人的人身限制被消除,个人获得了独立的经济地位,个人具有支配自己财产的权利。因此,这就极大地激发了单个人追求个人功利的主动性、积极性与创造性。 
  2、市场经济空前地发展了人的需,极大地推动了人们的功利追求。人们的需是随着历史的发展而向前发展的,是一个由低级向高级不断发展的过程。自然经济条件下,人们的需主是人的生命的需,即获得最基本的物质生活资料,这主是由人的自然肉体组织决定的。市场经济条件下,人的需获得了长足的发展,人们不再满足于最基本的物质生活资料的需,还追求精神享受,把功利追求与个人价值联系起来。这种丰富的需成为人们追求功利的强大推动力。 
  3、市场经济的高效率契合了功利主义的效益最大化原则。自然经济条件下,人的需贫乏,人们劳动的效益很差,追求经济效益没有成为社会的主特征。市场经济条件下,经济效益成为人们追求的目标。在经济活动中,人们在追求个人功利的时候,总是谋求以最小的投入获取最大的收益。正因为如此,市场经济才成为高效率的经济。 
  因此,功利主义在经济领域中的涵义是一是自利是人的天性,在经济活动中表现为个人从事经济活动的动机和目的是为了获取个人利益,并且尽可能获取最大利益。这是人类的天性使然,是个人的神圣权利,不应该在道德上或政治上受到谴责甚至迫害;二是个人在经济活动中有权自由地占有、支配与使用自己的财产。个人在经济活动中自由地竞争,不受社会、政府或其他组织的干预。自由地占有、支配与使用自己的财产,才能促进财富的增长;三是实行民主制度。因为本质上,民主制度是保证个人从事经济活动的自由平等权利和个人的私有财产权利的一种制度安排。由此可知,功利主义反映了市场经济的运行机制与方式,是市场经济活动的原动力,是维系市场经济运行的基础。 
  三、社会主义市场经济的功利原则 
  尽管功利主义产生于近代资本主义英国,有其历史局限性,但社会主义市场经济对功利主义所包含的正确的、合理的因素,也可以借鉴使用。马克思指出“当代最大的两个功利主义哲学家边沁和葛德文的著作,特别是后者的著作,也几乎是无产阶级的财富。”因此,在建设中国特色社会主义市场经济的今天,借鉴功利主义的合理因素具有积极意义。社会主义市场经济功利主义原则主包括 
  1、追求利益正当性原则。它承认人们追求物质利益的正当性。“贫穷不是社会主义,社会主义消灭贫穷”。为了发展社会生产力,消灭贫穷,必须调动亿万人民的积极性、主动性和创造性。“不讲多劳多得,不重视物质利益,对少数先进分子可以,对广大群众不行,一段时间可以,长期不行。革命精神是非常可贵的,没有革命精神就没有革命行动。但是,革命是在物质利益的基础上产生的,如果只讲牺牲精神,不讲物质利益,那就是唯心论。”这表明,对物质利益的追求符合社会历史的发展规律,同时又具有道德上的合理性。 
  2、效用原则。它是指注重社会实践行为的实际效果,用效果作为衡量行为的标尺。社会主义市场经济是一种效益经济,它能够有效地配置社会资源,能够提高社会资源的利用率和经济效益。市场经济行为是否具有市场价值,主是看这种行为是否能获取利润,带来最大市场效益。因此,在市场经济活动中,必须坚持效用原则,把实际经济效果作为检验各项工作得失成败的标准。 
  3、利己与利他相统一原则。它强调利己以利他为基础。社会主义市场经济已不是早期自由资本主义市场经济。社会主义市场经济更加重视对社会有效需求的满足,更加强调利己对利他的依赖性,在实现利己的时候,不得损害他人的正当利益;另一方面社会主义社会的基本经济制度——生产资料公有制为主体,多种所有制共同发展——为利己与利他相统一提供了坚实的制度基础,因为个人利益与他人利益在根本上是一致的。 
  四、结语 
  功利主义虽然产生于西方,但也含有一些合理的因素,对构建社会主义功利主义具有借鉴意义。而社会主义功利主义为社会主义市场经济制度提供了道德合法性。一种社会制度只有取得道德上的合法性,才能为人们所认可,所接受,这种制度才能具有生命力。 
  主参考文献 
  1周辅成.西方伦理学名著选辑(下卷).北京商务印书馆,1964. 
  2哈耶克.通往奴役之路M.北京中国社会科学出版社,1997. 
  3邓小平文选(第2卷)M.北京人民出版社,1994.

  

中国的科技创新与经济增长关系研究

  文章采用基于柯布—道格拉斯生产函数的两部门模型,研究了我国科技创新与经济增长之间的关系。研究表明,研发资本投入依然是促进我国科技创新,进而推动我国经济增长的主力量,此外研发人员增长也具有一定贡献程度。而通过管理组织创新和资源重新配置等“软技术”带来的增长效应基本为负,并有恶化趋势。基于此,文章给出相关政策建议。 
  关键词科技创新;经济增长;影响效应 
  一、 引言 
  改革开放近40年来,我国经济增长突飞猛进,根据世界银行公布的数据显示,2014年我国GDP为10.38万亿美元,约为第一名美国的60%,第三名日本的2.25倍。在经济规模快速扩展的同时,本文也注意到近年来我国经济增长面临的一系列问题,增长过于粗放,资源和能源的消耗过度,环境破坏严重,产业偏低端,增加值偏低,增速放缓等。尤其是最近两年来,围绕“新常态”下中国经济增长何去何从,推动产业结构转型升级已成为了当前政府着力解决的事情。产业结构转型升级和经济附加值的提高离不开科技创新的推动,“大众创业、万众创新”成为政府工作的重内容。 
  关于科技政策与经济增长关系研究的文献相对较少。尹小平、马欣员(2013)通过文献综述方式研究分析了美国的科技政策与经济增长的关系,指出得当的科技政策与相配合的产业结构是美国经济和科技齐绽放的重秘密。 关于R&D经费支出与经济增长关系的研究,近几年来呈现出爆炸式增长,分析的层次也是逐渐微观化,从国家、地区到省级较为普遍。邵建春、李霞(2008)对中国研发支出与经济增长作出了基于VAR模型的分析,指出研发投入与经济增长存在长期稳定的均衡关系,且研发投入对经济增长有促进作用,但显著性远落后于发达国家,经济增长对研发投入的拉动作用不大,研发投入对经济增长的促进滞后期较长。而专利对经济增长作用的实证研究也得到了快速的发展,既有全国层面的也有区域和省级层面的,区域和省际层面的实证研究近年来成为焦点。范建华、郭佳佳(2011)利用1985年~2010年陕西省统计年鉴运用协整理论分析了陕西省专利产出与经济增长的长期动态均衡关系。结果表明,陕西省专利产出与经济增长之间存在长期均衡关系和格兰杰因果关系,经济增长在滞后期1年开始影响专利产出,专利产出在滞后期5年对经济增长有最显著推动作用。关于科技创新人才与经济增长的实证研究分析近年来虽有所增长,但远落后于研发、专利等其他方面与经济增长关系的研究,并且多将科技人才与研发支出等一起综合成创新投入指标然后再分析与经济增长的关系。宋之帅、杨善林、龙丹(2013)运用向量自回归(VAR)方法,构建了经济增长与科技创新人才“双向互动关系”模型,并基于该模型进行了脉冲分析和方差分解分析,得出了如下结论长期看经济增长和科技创新人才以及专利产出存在相互影响、相互促进的关系;短期来说经济增长对科技创新人才及专利产出的推动作用是明显的,但科技创新人才及专利产出对经济增长的拉动作用不显著。 
  以上这些文献都从不同的角度和方面分析了科技创新与经济增长之前的关联关系,实证分析大都直接选取科技人员或R&D研发费用作为科技创新的投入,专利申请数量或者科技论文数量作为科技创新的产出,直接将这些序列与宏观经济数据即GDP序列进行协整分析,回归分析等,进而利用计量分析的结果进行经济解读。所得的结论比较相近,即科技创新投入、科技创新产出与经济增长之间存在一定程度的正相关性,并且对经济增长的促进作用有较长的滞后期。正因为他们选用的数据特点和研究方法比较接近,因此,得到的结论基本相似,也就不足为奇。 
  经济学理论中,尤其是新古典增长理论和内生性增长理论中,都把技术作为了经济增长的重因素加以考虑,不同的是新古典理论认为储蓄和技术是外生给定的,内生性增长理论则认为两者与其它变量一样是受具体国家的制度、文化、地理、气候条件等因素综合决定。尽管如此,技术进步并不是经济增长的唯一因素,因此直接将技术创新相关的投入和产出序列與总产出序列进行协整分析是不完备的,还需将劳动人口、资本等因素综合考虑进来。 
  二、 模型 
  全素生产率的方式中将资源配置效率和利用效率结合在了一起,即既包含了重大的发明创新这种硬的技术进步也包含了组织管理改进等这种软技术进步。一般而言,科技创新主表现为科技专利上,即硬创新方面。基于上述分析,本文有必对上述文献采用的分析方法进行扩展。一般在经济理论中,研究经济增长都是从总产出函数出发,即投入各种素经过有效的组合和利用能得到多少价值的最终产品。新古典增长理论中最常用的生产函数的一种形式Y=AF(K,L),即为Y=AK?琢L?茁,A代表技术进步,K和L分别代表资本和劳动两种素,与此对应?琢、?茁分别表示两种素的产出弹性。 
   
  虽然Solow-Swan(1956)模型相对比较好的解释了经济增长中技术进步的影响,但是由于将素以外的部分全归结于技术进步,高估了技术进步的影响。对此,Mankiw,Romer和Weil(1992)提出了引入人力资本后的扩展模型,一定程度上解决了技术进步被高估的问题。然而,人力资本并不能很好地反映出科技进步的力量。 
  对此,本文考虑引入两部门模型来分析科技进步对经济增长的影响。假设经济体分为两个部门,研发部门和最终产品生产部门。研发部分使用研发经费并聘用科技人员参与研发,其产出为专利,而最终产品部门则使用专利、非研发人员和资本进行生产最终产品。对应的生产函数分别为Y1=KdmLdn,Y2=AY1aKsbLsc,其中Kd、Ld代表研发资本存量和科研人员,Y1代表专利的总价值,Ks、Ls分别代表非研发性资本和劳动数量,Y2代表总产出。m、n及a、b、c分别表示对应素的产出弹性,A代表全素生产率,即技术进步率。将前者带入后者后可以改写为Y=AKdxLdyKsbLsc,这样本文可以直接考虑科研人员、研发资本存量和非研究性劳动及资本投入与总产出的关系。
  三、 数据以及结果分析 
   
  数据方面,本文总产出、固定资产投资额、就业人员数量、研究与开发经费支出,即Y、Is、L、Id的数据来自国家统计局网站,而Ks、Kd及Ls的数据无法直接获得,需对相关数据进行估算。对Ls可以近似使用L-Ld*1.4进行估计,一来研发人员基本上都是全职折算系数恰好等于7/5,相当于把扣除休息日后的年当量还原,此外利用存留的2009年~2011年研发人员全时当量/科研人员数所得系数恰好都为1.39,与1.4十分接近。 
  关于资本存量的估算,本文借鉴范巧(2012)综述所介绍的做法,即采用社会资本形成总额来作为当年的新增资本存量、选择GDP平减指数作为投资品价格指数。其中GDP平减指数按照如下公式计算GDPdeflator=本年度国内生产总值/(上年度国内生产总值*本年度国内生产指数),资本存量则采用如下公式本年度资本存量=上年度资本存量*(1-资产折旧率)+资本形成总额/GDPdeflator。这里本文假定资产折旧率不变为5%。而基期的资本存量的确定,则采用几何永续盘存法公式推导的公式基期资本存量=基年投资量*(1+初始年份之前投资的平均增长率)/(初始年份之前投资的平均增长率+资本折旧率)。研发资本存量的估算,本文借鉴邓进(2007)的做法。即基期研发资本存量=基期研发支出/(资本折旧率+研发支出的平均增长率),而研发价格指数,这里则将其取为GDP平减指数,研发支出直接用R&D经费支出,即研发经费支出来代替。 
  通过数据梳理我们发现,经济体的劳动参与基本不变,即劳动投入基本不变,符合我国多年来劳动供给率持续稳定的现状。因此,纯劳动增长对经济增长的作用就非常低了(不包括劳动者素质的改善)。因此我们进一步的改进模型,去掉Ls项。我们将解释变量缩减为3个(因为此时可以认为LnLs是常量)对应的回归模型为 
   
  进行回归分析后的结果如表1。 
  此时,回归结果表明拟合优度良好,F统计量高度显著。从截距项和各个变量的系数角度来看,10%置信水平下都是显著的,而且Ld更是在5%置信水平下显著,并且各系数符号都为正,符合其应满足的经济学含义。鉴于此,本文认为对应的回归方程为 
   
  由此方程可以看出,目前我国经济增长各驱动因素中,以非研发性资本存量的产出弹性最大,其次是研发人员数,而研发性资本存量最小。这与近十年来我国经济增长主依靠固定资产投资、模仿和山寨式创新,而非自主创新薄弱的基本現状基本吻合。依照全素生存率的计算方法,本文再进行该模型下的全素生产率计算,由此得到纯的软技术进步贡献率 
   
  从各项科技投入指标的增长率数据中可以看出,我国经济增长主的推动力量依然是非研发性资本投入和研发性资本投入,此外研发人员增长也具有一定贡献程度,技术进步带来的增长效应基本上都是由于研发相关的硬创新进步带来的,而这些年来我国的软技术进步,即通过管理组织创新和资源重新配置等带来的增长效应基本为负,且开始逐渐恶化。这与现阶段一些基本经济情况是相符合的。现在企业加班加点多了,但是相应的效率却没有得到提高,虽然延长了生产工作的时间但效率却是下降的,产生消极怠工和磨洋工等现象,使得相应的产出并没有保持同比例增长反而有所降低。 
   
  四、 结论及政策建议 
  首先,虽然我国经济处于“刘易斯拐点”的敏感位置,但是目前劳动供应基本上比较充足,从模型中看就是对数后的劳动就业量基本保持不变。因此在过去二十年,基本上可将劳动供应视为常量。我国的人口政策也从侧面印证了这一结论,直到2016年才完全实行“全面二孩”政策。表明之前我国劳动力供给处于相对充裕的状态。 
  其次,最近二十年来我国经济增长,主靠资本投入,其中又以非研发型资本投入为主,着重体现在固定资产投资上,这可以从这些年来大力加强基础设施建设以及房地产投资如火如荼的发展窥见一斑。我国的经济增长依靠硬技术创新,即以研发投入和科研人员数反应的发明创造,而通过对新的管理理念理论和组织方式方法的采用等软技术进步创新带来的驱动效应非常微弱,基本为负,并且近几年来呈现恶化的态势。这表现了我国当前当前经济活动中,钟实际创造和实际的付出,而比较轻视管理、组织等软科学方面的创新和效率。 
  再者,过去二十年的发展过程中,研发资本的产出弹性低于非研发资本和研发劳动的产出弹性。因此,过去二十多年来,基本上我国创新之路也只是遵循着跟随策略,即山寨和模仿,并吸纳大量的相关人才,而投入资金作自主研发的相对较少,并且经济上也不划算。 
  基于该模型和相应的结果,本文可以得出如下的政策建议 
  一是加大对研究型教育的扶持和引导,趁着劳动力充足阶段,多储备大量的研发人员。因为研发人员对总产出的弹性比较大。另外,随着跟随策略下,技术的累积,相应的技术差距越来越小,需自主和原发的创新越南越强,因此也必须提前做好准备工作, 
  二是社会资本存量已经处于高位,但是研发资本存量却极其低。因此,需建立和健全知识产权保护体系和知识产权交易网络,引导社会资本参与各种创新研究项目中来,着力提高社会的自主创新能力。通过完备的产权保护体系,良好的制度设计,搭建便捷有效的知识产权交易市场,让自主创新物有所值,让每个自主发明创新的人都能真正收获到创新创造带来的丰厚利益。这样才能形成良好的自主创新氛围。
 三是加强对管理科学与技术等软科学领域创新创造的研究和成果推广引用实践,改善当前软技术创新对经济增长推动力弱的问题。可以通过产学研相结合的方式设置若干相应的研究中心,专门研究新的管理、组织方式对经济增长效率的促进机制,着力做好相关的成果实践和转化。使软科学研究不再流于形式,相关的成果也不再是一纸文章,尘封故纸堆。 
  尽管以上模型分析基本保持着相应的理论体系和框架以及逻辑论述的正确和准确上,但并不能保障所做的探索就一定是正确或科学的。比如劳动供给怎么就可以视为常量,这是值得去深思的。此外是否可以直接利用专利的数量,进一步细化分析各种类型的专利及科研人员和研发经费的投入对经济增长的促进作用。这也是可以探索的。不过得出软技术进步方面对经济增长的贡献基本处于负面,确实有些意外。因为,改革开放已经这么多年,我们学习引进了不少的东西,包括软科学方面的管理、组织等内容。但是也应该注意到,由于国人天性中有一种不服管,不太愿意接手和严格重复按照标准做事的倾向。因此,容易造成同样一套在国外其他地方运作良好有效的机制,移植过来却难奏效,也难怪会有这样的结论。总之,从本文研究出发,基本上可以看出,中国未来实现经济持续有质量的增长,必须着手解决自主创新问题,解决科研人力相对不足问题,解决软科学研究和创新滞后,与实际脱节,应用不强的问题。 
  参考文献 
  1 尹小平,马欣员.科技政策与经济增长美国的经验J.当代经济研究,2013,(12)56-60. 
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  5 Solow,Robert M.A contribution to the theory of economic growth,Quarterly Journal of economics,195665-94. 
  6 N.Gregory Mankiw,David Romer,David N.Weil.A contribution to the empirics of economic growth,Quarterly Journal of economics,1992,(2)407-437. 
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  10 曾昭法,聂亚菲.专利与我国经济增长实证研究J.科技管理研究,2008,(7)406-408. 
  11 易纲,樊纲,李岩.关于中国经济增长与全素生产率的理论思考J.经济研究,2003,(8)13-20. 
  基金项目国家社会科学基金重大项目“创新驱动发展战略与‘双创’研究”(项目号2015YZD03)。 
  作者简介李平(1959-),男,汉族,河南省林州市人,中国社会科学院数量经济与技术经济研究所所长、研究员、博士生导师,研究方向为技术创新与产业经济;徐海龙(1987-),男,汉族,山东省泰安市人,中国社会科学院研究生院博士生,研究方向为技术创新与产业经济。 

  

浅谈劳伦斯的救世主情结

   劳伦斯在探索领袖问题的小说中创造了一批领袖人物,他们有天生的强大个人魅力,有非凡的智慧、能力、意志,具有至高无上的权威。劳伦斯企图通过领袖的努力拯救社会,这是劳伦斯对以前想通过改善男女性关系和建立乌托邦式的“拉纳尼姆”拯救社会的否定,在理论上这是个进步,在行动上也更为积极。他把领袖当救世主,把群众当群氓,表现出他的救世主情结。他不懈的探索拯救社会的精神令人钦佩,但他的唯心史观注定这一药方也于事无补。
  论文关键词劳伦斯;领袖;救世主;积极意义;唯心史观
  英国作家D?H?劳伦斯(1885-1930)探索领袖问题的长篇小说有《出走的男人》,又译为《阿伦的杖杆》(1922)、《袋鼠》(1923)和《羽蛇》(1926),都写于第一次世界大战结束后不久。在此之前,他的作品主通过揭示资本主义文明下不和谐婚姻的痛苦,表现现代人的生存危机。资本主义工业文明一方面创造了大量的物质财富,一方面却破坏了英格兰优美、宁静的大自然。劳伦斯说,“英国的真正悲剧在于其丑陋,乡村是那么可爱,而人造的英国却是那么丑陋不堪”。从而“宣告了田园牧歌式的、恬静优雅的农村生活已经一去不复返”,“人与自然的和谐状态被打破”。与此同时,下层劳动人民生活每况愈下,其生存危机表现为婚姻不和谐。农民乔治(《白孔雀》)因为穷被心爱的女友莱蒂抛弃。音乐教师西格蒙德(《逾矩的罪人》)在生活的底层挣扎,妻子的污辱、轻蔑使他不堪重负而自杀。矿工莫瑞尔(《儿子与情人》)只是家里挣钱的工具,连妻子和儿子都排斥他。《虹》更是通过布朗文家族三代人的精神史展示了英国社会的这种变化。人们被金钱奴役,人性被戕害,这“是一种文明异化的力量对生命力的扼杀”。
  劳伦斯并没有止于对资本主义工业文明造成祸害的揭露批判,还积极探索改变英国这种状况的途径。妻子弗丽达对他说,“你正在与旧标准作斗争,正在开辟新天地”。劳伦斯在他的小说中,为拯救英国指出了两条路,一是回归大自然,他在《白孔雀》中塑造了安纳贝尔这个人物形象,他不满妻子把自己当作她的私有财产只在肉体上占有他,逃进了大森林,过着动物般地生活,成为劳伦斯笔下“自然之子”的雏形。一是改善男女性关系,他说只有“使性变得自由和健康,英国才能从目前的萎靡不振中解脱出来”。他反对男女之间的占有关系,既反对肉体上的占有,也反对精神上的占有。他在《恋爱中的妇女》中塑造了厄秀拉和伯金这对男女人物,他们经过“斗争——认同——再斗争——再认同”的不断调整,终于达到了“像太空中两颗邻近的星星,既互相吸引,又互相排斥,力量达到均衡,成为一个星座”灵肉和谐的“星式均衡的理想两性关系”,实现了劳伦斯理想的性关系。“但是‘星式均衡’就能避免现代人的异化吗?两性和谐就能消除社会的罪恶吗?劳伦斯不得不在他自己提出来的难题中继续寻找难以找到的答案”。劳伦斯的“领袖问题”小说就是在这种情况下诞生的,他试图通过领袖人物的努力,在现代资本主义制度和工业文明体系之外寻找富于生命力的国家和民族,以解决资本主义世界的社会问题。
  劳伦斯笔下的领袖人物都符合他的“领袖原则”。首先,这些领袖天生就有强大的人格魅力。劳伦斯的朋友克默德认为《出走的男人》中的里立就“是个天生的领袖,听命他人的时候毫不显得卑躬屈漆,调遣别人的时候也不让人觉得他妄自尊大”。《袋鼠》中的本?库里生来具有领袖品格和人格魅力,索墨斯第一次见到就惊叹“天啊,这人好像上帝”。在《羽蛇》中,劳伦斯为了强化领袖人物的这种魅力,把卡拉斯可赋予神的完美形象。卡拉斯是墨西哥克斯卡埃多神的化身,鹰蛇一体,同时向天空和大地吸取生命力,是一个救世主式的人物。他连外表也“英俊”、“灵活”、“有精神”、 “性感”、能“统摄”女人的“意识”。领袖人物不但具有生来与俱的领袖魅力,他们还有非凡的学识、能力、意志。里立知识渊博,思想深刻,是一个思想和人格都极为独特的知识分子。本?库里有着过人的智慧,以非凡的才能统领遍布澳大利亚的老兵俱乐部,他立志拯救澳大利亚,准备在适当的时候夺取政权。卡拉斯可聪明过人,具有统帅民众的领袖才能,他信念坚定,意志坚强,英勇果断。这些领袖人物为了自己的信念,顽强斗争,不怕牺牲,本?库里领导退伍老兵在一场与执政的工党的暴力冲突中英勇献身。他们对民众像导师一样关心他们,引导他们。里立把身患重病倒在街头的阿伦接到住处,倾尽全力照顾他,使他得以死里逃生。卡拉斯可更是像救世主一样向人们布道,使克斯卡埃多运动在墨西哥开展得如火如荼。
  领袖人物还具有至高无上的权威,人们必须信赖他们、支持他们、服从他们。领袖与民众的这种关系在劳伦斯领袖问题小说中,表现为领袖与追随者的关系。在《出走的男人》中,里立告诉阿伦,“在生活中有两个巨大的动力爱与权”,而里立是否定“爱”提倡“权”的,他认为必须有伟大的人物来领导一般大众。阿伦不但接受里立的观点,甚至认为将自己的灵魂交给他是一种多么奇怪的愉快。《袋鼠》中的索然斯认为,社会必须由权威人士来统治,既然总得有人掌权,就让那些无私的人、有天分和尊重权力之神圣的人来掌管权力,并认为本?库里就是这样的人。本?库里求信徒对他无条件服从,并说领袖从某种意义上应该是个霸主,或者叫族长、主教。索然斯觉得在领袖面前自己做的只是奉献,奉献给这桩事业和这些人。不但普通民众服从领袖的权威,副领袖也应如此。《羽蛇》的副领袖西比阿诺是个将军,手中掌握一支军队,是领袖卡拉斯可的得力助手。他真诚地信赖和支持卡拉斯可,从来没有想过利用手中的军队为自己谋取领袖地位。
  劳伦斯探索领袖问题的长篇小说创作都完成于第一次世界大战结束后不久,这不是偶然的。此前,虽然以《虹》和《恋爱中的妇女》为标志,劳伦斯的长篇小说创作已达巅峰,但英国的社会状况却越来越糟。第一次世界大战爆发后,面对欧洲陷入的灾难,他借里立之口表达了自己的反战情绪,里立说,“我成为那个庞大的、令人厌恶的机器(他们称作战争)的一个组成部分,那是我永远不会做的”。第一次世界大战结束后,整个英国更加百孔千疮,满目疮痍,劳伦斯极度失望和痛苦。《出走的男人》写大战结束当年的圣诞之夜矿区,没有一点节目的喜悦和战争结束后的轻松,人人都情绪异常低落。《袋鼠》的索默斯更直接说“战争打破了我对人类希望的泡沫”。劳伦斯由痛苦而愤怒,他说,“我竭尽全力去诅咒这个国家”,“让人们都知道英国是一个可诅咒的地方,是个魔鬼的国度”,他在给岳母的信中说,“一个男人从妻子那里得到的不应是爱情,而是力量,力量,力量;斗争,斗争,斗争”,“让爱情见鬼去吧”。劳伦斯的这些表现和言论,说明他怀有强烈的反战思想,并对过去企图用改善男女性关系来拯救社会和出走逃离英国的思想的否定,以及对领袖的期待。
  劳伦斯由用爱拯救世界转而靠领袖改变社会,表面上突兀,实际上二者是一脉相承的。用爱拯救世界是改善男人与女人之间的关系,尤其是性关系;靠领袖改变社会是建立男人与男人的新型关系。 “劳伦斯认为真正过人的生活,就必须有人与人之间精神世界的和谐关系,而现代民主做不到这一点,只有领袖人物可以做到这点。他会使女人自觉地服从男人,男人自觉地服从领袖。这样,一种新的关系和秩序就会在一个国家建立起来”。劳伦斯在《恋爱中的妇女》通过伯金和杰拉尔德探讨过男人与男人建立亲密友谊的可能性,但没有成功。在领袖小说中,男人与男人的关系表现为领袖与追随者的关系,如里立与阿伦、本?库里与索默斯、卡拉斯可与西比阿诺。他们之间不只是友谊,而是类似于《圣经》中大卫与约拿单那样的“血谊兄弟”,甚至是志同道合的同志。应该说通过改善人与人之间的关系来改良社会,接近触到资本主义社会的实质,正是资本主义扭曲了人性,人被异化为非“人”。建立男人之间的“血谊”关系也比改善男女性关系更可为可行和进步。但劳伦斯把领袖当救世主,视领袖与追随者为统治与服从的关系,又使他陷入了唯心史观的泥坑。
  第一次世界大战是帝国主义国家之间相互争夺的一次非正义战争。劳伦斯的反战思想与他对资本主义工业文明的批判是一致的,应该肯定。他的领袖问题小说是在否定自己过去的思想后为探索拯救英国社会开出的新药方。劳伦斯对过去思想的否定至少知道了什么是不对的、不可行的,从某种意义上说是一个进步。通过领袖人物带领民众斗争,像本?库里那样投入暴力斗争,如卡拉斯可那样不怕基督教大教主威胁而英勇战斗,至少在方法上比过去积极一些。尤其可贵的是,劳伦斯为拯救自己的祖国而不懈探索的精神,显示了他的一片赤子之心;他对资本主义工业文明的批判更是真实可信而深刻有力。
  遗憾的是,劳伦斯笔下的领袖们并不是真正的群众领袖,更不是工人阶级斗争的领袖,而是一些“救世主”。领袖应该在斗争中产生,是群众优秀代表中的杰出人物,他们代表群众的根本利益。而劳伦斯创造的领袖是天生的,是上帝派来拯救人类改造社会的,群众只不过是实现他们理想的工具,因而他蔑视群众。他借里立之口说,“我所想的是让自己从那可怕的人堆里解脱出来,脱离人群。人群对我来说是噩梦,是无足轻重的”。这就充分暴露了劳伦斯的唯心史观。事实上劳伦斯就是把自己当作救世主,他一而再,再而三地为拯救英国社会开出药方,“在《精神分析与无意识》、《无意识幻想曲》中,他用一种类似神谕的口吻说话,似乎人类相信他、追随他就会得到拯救”。事实上劳伦斯开出的这些药方对拯救英国社会和改变下层劳动群众的生存危机毫无作用。劳伦斯脱离二十世纪轰轰烈烈的无产阶级斗争,无视群众的力量,另寻救世良方,只能是这种结局。劳伦斯的救世主情结使他又一次陷入困境,他很快就又否定了自己塑造的领袖和英雄。他说,“那些男人们的领袖是一个陈旧的形象”,“领袖和追随者是一种令人讨厌的关系”,“毕竟这英雄的背后是好战的理想。”劳伦斯四处碰壁,无路可走,他只好又回到自己熟悉的男女性关系的创作领域。1928年写出了《查泰莱夫人的情人》,这是一部饱受诟病的小说,也是一部长篇小说,标志他的救世主思想的破灭,他的创作也到了末路。

  

刍议园林绿化综合养护及管理

  
  中图分类号S731.1
  正文阐述了园林绿化的综合养护,并出了病虫害的防治措施,可为做好园林绿化养护工作供有效的参考。
  关键词园林绿化;养护;病虫害防治
  
  1园林绿化的综合养护
  1.1苗圃的建立
  园林绿化建设中苗圃的建立以及苗木品种的选择、场地的确定、种植等因素在整个园林绿化养护工程中占至关重的地位,因此在确定苗场的选址应事先了解当地的地理环境(如排灌水是否方便、通路、通电等)、气候、土壤pH值是否与所须采购苗木的生长习性相吻合,再选择适应本地粗生快长,对病虫害以及气候抗性比较强的适生树种为引进品种,并且对外地购进苗木进行严格的检验检疫把关,杜绝带传染性病毒病害、和毁灭性虫害的苗木进入本区域苗圃,建立起以检验检疫、病虫害的预测预报、防治等一系列切实可行的有效机制,为整个园林绿化养护管理过程中养护成本的降低打下扎实的基础。
  1.1.1苗场的选址
  一般来说,所选择场地最好是平地,切忌选用带粘重土、盐碱土、石灰岩土,如一时找不到合适的平地,也应选择背风向阳、南北朝向且坡度不大于25°的坡地做为苗场,做到水、电、路的三通。
  1.1.2土壤的选择
  不论任何苗圃选址,土壤首先应该是肥沃疏松透气且排水良好的沙壤土,肥沃疏松、养分充足的土壤培育健壮苗木的前条件,也是每一个苗圃建立前必须考虑的先决条件。这对今后养护管理成本的降低起决定性的作用。
  1.2肥水管理
  合理的肥水管理既能使植物健康、健壮成长且能够高植物的抗病虫害能力,以有机肥(农家肥、麸饼肥、腐植质等)加无机肥(氮、磷、钾)合理搭配使用,来改变土壤的pH值,再根据当地土壤pH值适当增加一些微量元素,可有效地避免缺素症状的发生。促使植株早日形成丰满株型;过量或者长期使用速效氮肥很容易造成土壤板结而改变土壤结构成分,同时也促使植物抽生大量幼嫩新梢,导致病虫害的连续发生,继而导致养护成本的不断增加。
  (1)每年2~9月份对近3年内单株种植植物追施肥2~3次,以磷钾型复合肥或等量式复合肥加有机肥进行十字型或者环形、半环形沟(沟深2~3cm)埋施,绿篱地被植物追肥应以速效氮肥加磷钾型复合肥溶水淋施,并及时淋撒清水冲洗植物叶面肥液,为防止气温升高时灼伤植物叶片和蒸发消耗,最好冒雨撒施。
  (2)干旱无雨季节至少对植物2~3d淋撒一次透水(草坪每天1~2次),不能因缺水而造成植物萎蔫或者死亡。对新种植物特别求一次淋足定根水,并在淋定根水的同时追加抗菌药剂和促进植物生根的生长激素,确保植物早日恢复生长,以后每天早晚淋水保湿,直到植物安全度过缓苗期,恢复生长正常。
  (3)对新种8~1cm以上植物应事先挖好种植坑,坑的大小应比土球大1~2cm,坑底回填表土2~3cm,并埋排水管,种植后回填事先配制好的种植土,并做好水盘、支撑。
  (4)对在起吊、种植、运输过程中造成的碰伤、勒伤等所造成的植物伤口应立即涂上愈伤涂抹剂并马上包扎保鲜薄膜2~3层,之后连续2~3d对植物全冠进行植物抑制蒸腾剂的喷雾,以每天早上73~83前喷雾最好。结合水分的跟进,确保所种植物成活率的高。
  1.3修剪造型
  1.3.1乔木以及灌木的修剪
  根据苗木不同品种的生长习性采用不定期修剪、造形,但在操作时求剪口(锯口)平滑且无撕裂现象,并清除中下部萌生枝、防碍行人活动以及车辆行驶的下垂枝、病虫枝、干枯枝、交叉过密通风不良枝、保持树形美观。对绿篱或者几何造型的修剪求及时(新抽生嫩梢长度求不超过7~8cm)、结合追肥促使早日形成具有层次感的丰满株型。修剪时应做到棱角分明、曲线流畅、两种以上植物之间交界明显、并无明显交叉串生现象,保持造型美观。
  1.3.2草坪及地被植物的修剪
  求平整规则、高度不超过6~8cm,长度超过1cm以上且高温多湿季节很容易滋生其它病菌,同时也影响景观效果,地被植物如假花生(满地黄金)、马缨丹等等不能让它们的生长超出规定的生长范围。
  1.3.3休眠期养护
  进入秋冬季节,随着气温的逐步下降和雨量的减少,部分植物生长缓慢,或者停止生长,这时应少修剪或者不修剪,重点工作放在消灭越冬残存病、虫害源(清除病、虫害枝、干枯枝、通风不良过密枝、集中烧毁)及水分供给方面,确保植物不受干旱影响而蔫萎或者干枯死亡,避免造成不必的损失。
  1.4后期管理
  1.4.1育苗
  视各地气候变化的不同而异,在每年的3、4、5月份气候温度适宜的初春或者夏初,不管是扦插还是直播或者高压,这时正是育苗的最佳时期,应前做好工程用苗或者缺株以及其他人为因素所造成的缺陷的空缺地补苗所需用苗木的前期育苗所有的准备工作(包括营养土的配置、土地平整、采殖母株的准备等)。
  1.4.2补植
  对缺株或者死苗的乔木、花灌木以及绿篱、几何造型等随时带土补植(所补植苗木最好是袋苗或者假植苗),并求所补植苗木株型应与原有植物相匹配或者基本一致,并一次性淋透水,以后视天气干旱情况每隔2~3d早上8~9,傍晚1~17各淋水保湿一次,促使植物尽快度过缓苗期恢复正常生长。
  1.4.3除草、保洁
  对新种植物如乔木、灌木以及地被植物等及时连根清除单植树盘、灌木以及绿篱、草坪等里面的明显针叶类、阔叶类、攀缘类杂草、杂物等清理干净,对接管前以杂草化的地被应保持无明显直立生长类型的杂草和阔叶类杂草,并逐步以人工对杂草在开花结籽前连根清除,减少第2年的杂草发生量。在结合清除杂草的同时不定期清理园区内杂物也可间接地减少病虫害的滋生源。
  2病虫害防治
  我国南方地区,无论在任何地理环境和气候,凡是有生物的地方都是摆脱不了病虫害的困扰,解决这些诸多复杂的问题,首先了解的是各地区新发生的病虫害的发生规律、周期、传播途径以及新造成危害的季节、部位,各种农药的特性、剂型、含量,使用剂量和防治对象,才能做到有的防矢。以防为主、治为辅、防治结合。从有虫治虫、有病治病的被动防治局面脱离出来转变为以物候、气候、掌握病虫害发生周期的主动防治为重点,并对所使用各药剂防治的各防治对象进行跟踪、调查取证2~3星期,争取在最短的时间内取得第一手最佳的防治资料。同时在追肥时适量增加有机肥和磷钾肥的混合使用,同样能高植物的抗病虫害能力,也不失是预防某些病虫害的有利措施之一。在病虫害的预测、预报的基础上掌握各病虫害的发生规律、危害的时间,抓住有利时机对症用药。这样既可节省用药又可以在第一时间把病虫害控制、消灭在萌发前,直接高防治效果,同时注重考虑在秋冬季节结合清园消灭残存越冬病虫源。
  (1)在做好病虫害防治的同时,对所选购的苗木品种,求有国家级检验检疫机构出具的苗木检验检疫证明,因为病虫害的分布也有地域性,都可以通过人为等种因素(如人员往来、种子、苗木、昆虫、接穗、插条、运输等条件造成的交叉传播)而突破,因此为杜绝传染性病毒病害、毁灭性虫害在当地苗圃繁衍并导致危害性的蔓延,实行对任何一种苗木进场前1~2d或者进场后1~2d内必须完成对该苗木品种的病虫害预防性的工作,予以杀灭潜在的病虫害,把病虫害的发生率降到最低程度。这对杜绝带传染性病害、毁灭性虫害的苗木进入本区域苗圃是很有必的。
  (2)在我国南方的初春和夏初的气候、温度、湿度是最适合病虫害活动繁衍、危害的时期,因此争取在病虫害破蛰活动初期予以防治是最理想的选择,特别在气温逐渐升高的5~8月份以及排水不良的地段,应加强对侵染性病害,如病毒性病害、细菌性病害(炭疽病、白粉病、青枯病等)虫害(如蚧类、螨类、蛾类、蝶类、蓟马类等)的预防和控制,因为这正是病虫害对植物造成危害最猖獗的高峰时期,稍有不慎就很容易造成整株或者成片死亡的严重损失后果;值得特别注意的是任何植物在新梢抽生时,幼嫩组织还没有木质纤维化之前,是最薄弱、抵抗力最差的一环,因此在病虫害多发生季节每周施药一次,并连续施药2~3次,直到植物新抽生嫩梢完全纤维化或者木质化,为植物营造一个良好的健康的生长环境。并在每年的秋冬季节对苗圃进行1~2次清园,清除干枯枝、病虫枝,杂草等病虫害滋生源,同时结合进行2~3次的秋冬季病虫害防治工作,降低来年病虫害的发生率。
  (3)必须强调的是不能长期使用任何一种单一农药对植物的某种病虫害防治,这样很容易使某种病虫害对某一种农药产生抗性、耐药性,因此在使用对病虫害敏感药剂等农药时最好交替或者交叉配合使用,并不得随意追加药剂的使用浓度和剂量。
  (4)在生活小区、企事业单位等环境尽量避免使用高毒、高残留药剂并严格控制药剂的使用剂量、浓度。避开虫害天敌活动季节使用农药,利用天敌进行生物防治,在迫不得已而使用药剂的情况下,建议选择使用生物药剂或者微生物药剂,保护害虫天敌。施药人员应经过农药使用知识、病虫防治技能以及施药安全知识的培训方可上岗,做到安全用药。
  3结束语
  优美的城市环境、宜人的城市绿化是一个地区、一个城市的重组成部分。养护管理好大面积的城市绿化环境,是每一个园林工作者的责任,但面临的问题,需我们在工作中不断地摸索、总结,寻找合适的措施和方法,为城乡绿化作出贡献。
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中国古代书画鉴定之霉斑成因分析

如同古代青铜器的铜锈一样,纸张霉斑的鉴别是书画文物鉴定的重组成部分。书画的纸张主是由有机质成分组成,对于环境的变化无较强的抵抗能力,容易被霉菌污染产生霉斑,降低其使用价值。因此,需对古代书画文物上常见的污染霉菌有相关了解,并明确其形成的原因,从而探讨防治方法。 
关键词工艺;制作;手法 
中图分类号G236;G894文献标识码A文章编号15-5312(217)3-23-1 
一、古代书画霉斑形成的原因 
霉斑的形成是因为霉菌的产生。霉菌生长需一定的温度和湿度以及光线。其中霉菌的繁殖与空气湿度和温度的相关性较大。首先,霉菌生产的温度,通常情况下温度变化不应在3℃以上,一旦超出则会造成书画的制作材料产生较大的变化,当书画文物存在的环境产生较大变化时,则会导致霉菌的形成;其次霉菌生长对湿度的求一般在7%左右,且湿度越高,其繁殖能力也就越强。因此,当环境湿度变化超过5%,则会产生霉菌。另外,在古代书画文物中,采用的胶结材料主有两种,即植物性和动物性,其共同特点则是属于天然有机胶结材料,其中具有大量生物蛋白质,而这些蛋白质在霉菌的生长中起到重作用。霉菌自身对蛋白质的分解能力较强,可对胶料分解并利用,在产生侵蚀后,则会造成胶料的流失,降低颜料的粘接性能,使得壁画出现脱落情况,对古代书画文物产生危害。 
二、古代书画鉴定与常见霉菌的种类防治 
1.中国书画历史久远,流传情况复杂,历代作伪盛行。除了了解书画的发展史多读书画发展史、鉴定的书籍,还扩大知识面,通过用笔、款识、设色了解代表性画家的艺术特点面对真假了然于胸。通过书画的纸张、墨色、印泥等随着时间的推移而产生的变化达到鉴定的真伪的目的,准确把握时代风格与画家风格。以往的书画鉴定拘泥于书画原有成分的鉴定分析,例如上述的纸张、印泥等。对于后来附着的大多用传统经验的方式进行鉴别,有作用但不够精准,例如霉斑的成因与鉴别方法。 
2.古代书画常见霉菌的种类霉菌是一种统称,即绒毛状,网状或者絮状的真菌。霉菌通常能够产生分支繁茂的菌丝体,大多产生与潮湿位置,许多物品上会长出一些肉眼可见的菌落,其形态主表现为绒毛状、蛛网状或者是絮状。霉菌有两个基本结构,即孢子和菌丝。霉菌具有很强的繁殖能力,且繁殖的方式具有多元化。霉菌菌丝的表现为较细的管状,去分支会出现相互交织,从而形成菌丝体。常见的书画霉菌主有毛霉、青霉、曲霉和根霉以及木霉等。书画霉在形成中必须具有其生存的条件,即微生物、营养物质和适宜的环境。营养物质即本身,其中的纸张和糨糊含有大量的维生素;霉菌大多数需在2-28℃中生存,濕度则在7%以上。 
3.书画霉菌产生的辨别。霉菌菌落会形成色素,对古代书画产生污染,不同霉菌产生的色素颜色也存在一定的产别,多种霉菌共同作用下则会产生多种颜色的霉斑,且其中并不是所有的霉斑可以消除。一般情况下,霉菌由于古代书画文物的材质以及所处位置等因素的不同,其产生的时间不同,表现也存在较大差异。通常来说,若书画文物上霉菌可用肉眼看清存在大面积泛黄或者表面有绿色菌落,甚至书画文物表面出现破裂情况以及刺鼻味道,则属于多年前产生的霉菌;若只是具有小范围或者轻微异位则是新产生的霉菌,此时应及时进行修复。 
三、古代书画保存方法与霉斑的防治 
年代久远,纸张本身会老化脆裂。由于保存不当造成损伤,形成污渍。尤其是古代书画文物的污染通常具有多种霉菌。因此,在日常的文物保护中,应利用菌落的生长环境进行防治。首先对书画文物库房和展厅中的温度和适度进行控制,一般情况下使其温度保持在14-2℃,适度则应在5%左右,另外也可在空气调节器中增添活性炭活力层;其次则是书画文物存在的气体环境,即采用除氧封存除霉法,其原理主则是为书画文物创造无氧的环境,抑制霉菌的新陈代谢,控制其生长和繁殖。常见的方法主有抽真空除氧和填充惰性气体除氧两种方式,具体方式的采用需依照文物的材质。再次则是杀菌剂除霉,通常情况下,在空气中都会具有许多真菌孢子,应对书画文物的位置进行灭菌消毒处理,从而减少或者消灭,可带来较好的效果以及效率,其缺点是环境会对其效果产生较大的影响,对文物的材质也会产生一定的危害,如药物残留等。最后则是植物灭菌法,主是采用天然中草药进行,其优点是不会对人产生危害,且无其他污染,霉菌也保护产生抗性等。另外,则是对文物进行及时抢救,对于存在生霉情况的书画文物来说,应及时进行隔离,使其处于相对干净的位置,将其所处适度降低为45%以下,并选择采用硅胶类干燥剂进行干燥,之后进行消毒并修复。 
四、结语 
综上所述,在未来的工作中应不断加强文物保护机构以及相关科研工作的合作关系,对古代书画文物加大研究,从而达到强化文博保护工作,升其工作效果和文物的价值。只有充分了解了霉斑形成的原因,才能采取相应的手段进行防治,不当的方法只会适得其反,书画文物霉斑的鉴别是文物鉴定的重组成部分。 
参考文献 
1唐欢,王春,范文奇,等.馆藏纸质书画文物上霉菌的分离与鉴定J.文物保护与考古科学,215(2). 
2何祥祥,肖英平,吴声敢,等.草莓微生物污染分析及革兰氏阴性细菌和霉菌鉴定J.浙江农业学报,217(1).

美国垄断致害赔偿责任之构成件及对我国司法实践的启示

  作者简介杨 蓉,女,昆明理工大学法学院讲师,湖南大学法学院211级博士研究生,主从事侵权法、法学理论研究。 
  一般情况下,当我们讨论侵权责任问题时,多以大陆法系的典型国家为参照物,但事实上,不论是大陆法系的法国或德国,还是本文研究之英美法系国家美国,哪怕彼此的法律传统不同,就侵权责任上仍然是在相似的机理支撑下发展的,即都或多或少地受到了罗马法的影响。因此,对美国垄断致损赔偿责任进行“构成件”之解析,并不是标新立异。对美国垄断致损赔偿责任中有关“行为主体、客体、主观件和客观件内容”的分解,是深化认识垄断致损赔偿责任的一种比较法尝试,能够给我国垄断致损赔偿民事诉讼的司法实践带来新的启迪和思路。 
  关键词美国; 垄断致损;责任构成件 
  中图分类号 D92.4 
  文献标识码A 文章编号16-723X(214)11-61-5 
  一、美国垄断致损赔偿责任是侵权 
  责任的特殊形式 
  一般情况下,当我们讨论侵权责任问题时,多以大陆法系的典型国家为参照物,比如以法国为代表的国家主张侵权责任由损害事实、因果关系和过错构成;而以德国为代表的国家则主张侵权责任由损害事实、行为的违法行为、因果关系和过错所构成。但事实上,不论是大陆法系的法国或德国,还是本文研究之英美法系国家美国,哪怕彼此的法律传统不同,就侵权责任上仍然是在相似的机理支撑下发展的,即都或多或少地受到了罗马法的影响。因为作为英美法系的母国英国在侵权制度等私法方面亦是接受了罗马法的实质因素的。即从发生学的角度来看,由于公元1世纪至5世纪,罗马军队曾征服并占领不列颠,虽然当地人的抵抗情绪限制着罗马法的渗入,但日积月累下,不列颠在保持其习惯法传统的同时也不得不受到了罗马法的影响。换言之,英美法系正是英国以固有的日耳曼习惯法为基础,在实践中不断吸收罗马法原理,而逐渐形成的一支别具风格的法系。因此,当谈论侵权责任构成时,跳出思维定式的影响,承认英美法系下侵权责任构成件的存在是行文之基础。 
  与英美法系下依普通法处理的案件的常态不同,美国垄断致损赔偿诉讼的依据是以反垄断法律法规的成文法为前,而且在处理案件过程中,法律论证的重点亦是围绕着“应该如何解释法律话语的内容,如何处理模糊性、抽象性或者不易理解的‘垄断’行为”而展开。因此,研究美国垄断致损赔偿责任制度的构成件,并不是剥离其英美法系传统的标新立异,相反是实现对该制度全面深刻之认识的必由之路。 
  二、美国垄断致损赔偿责任的构成件 
  通说认为,侵权责任构成件即侵权行为人应承担民事责任所应具备的件,通常包括主体、客体、主观和客观四大方面的内容。从美国垄断致损赔偿责任的实践来看,客观件的独立性求尤显突出,而主体和客体、主观件的内容并非责任成立的关键所在。因此,本文的研究主从垄断致损赔偿责任中的客观件展开,并对垄断致损赔偿责任中“过错”这一主观件被淡化的原因做出说明。因为,“淡化”不等于“消除”,在一些司法案例的处理中,被淡化的“过错”件仍发挥出四两拨千斤的功能。 
  (一)垄断致损赔偿责任制度的客观件 
  1. 损害后果 
  损害后果的客观存在是确定垄断致损赔偿责任的首条件。法律不惩罚意向,亦不惩罚没有造成否定性后果的行为。在司法实践中,有无损害后果的发生是确定行为人是否应当承担垄断致损赔偿责任的基础。沿袭英美法系传统的美国,就损害的概念只用一个单词“damage”来说明,看似粗糙,却能就具体各种侵权责任的不同特质形成总揽全局的效果。特别是就反垄断损害来说,它既是市场主体公平、自由竞争权上所受到的不利益;又是因为不正当竞争行为而导致的财产方面的损失。从这一角度来讲,反垄断损害在本质上是利益说与组织说的结合。因此,就美国反垄断实施的现实来看,所谓的反垄断损害具有如下特征。 
  (1)损害是侵害市场竞争消极自由所导致的客观后果。从美国《谢尔曼法》《克莱顿法》这两大支撑垄断致损赔偿责任实践的核心法规来看,维护市场竞争中的消极自由是确立侵权责任之根本价值所在。“市场主体在竞争中的积极自由不能超越必的限度,对市场整体的消极自由造成损害。”当市场经营者突破市场竞争消极自由的限制,侵犯了行业中其他经营者的正当竞争权,并导致损害后果发生时,就应当受到法律的消极评价。换言之,垄断致损赔偿责任保护的是正当竞争,而不是特定竞争者。因此,如果行为人对行业内其他行为人所造成的侵害并没有越过市场竞争消极自由的界限,那么即使造成了一定的“损害”,也不能构成垄断致损赔偿责任,即在垄断致损赔偿因果关系的建构中,实际受到的损害必须是“反垄断损害”(antitrust injury)而不仅仅是“事实上的损害”(injury-in-fact)。 
  (2)损害是确定性与不确定性的统一。损害的确定性是指损害事实是真实存在的,是客观上能够被认定的。而损害的不确定性则主强调了损失的具体数值很难确定的现实。普通侵权责任中,损害一般是可“度量”的。比如,在身体致害的人身权侵权责任中,医药费、误工费等都是有一定标准且可度量的。而在垄断致损赔偿责任制度下,证明损害存在是责任成立的前,但损害的范围和程度却是一个极难精确计算的问题。也正是由于垄断致损赔偿责任制度中的损害是确定性与不确定性相统一的,三倍赔偿作为垄断致损赔偿责任制度的表征才显得是有道理的。 
  (3)损害具有法律上的补救性和惩罚性。一般来说,侵权责任具有补偿的功能。换言之,唯有当损害具有法律上的补救意义时,侵权责任才是可以被实践的民事责任。损害具有法律上的补救性,只表明了垄断致损赔偿对受害人的实际损失给予“等值”赔偿;而损害具有法律上的惩罚性则着重惩罚加害人扰乱市场竞争自由的行为。这种惩罚不但具有威慑作用,对于受害人维护自身权益同样具有激励性。
  2. 违法行为 
  违法行为指的是行为不符合法律的求。它表现的是社会对某些行为的法律评价。倘若一种行为并不违反法律规定,则该行为就不具有法律上的谴责性,那么行为人就无须为行为承担责任。 
  在美国,Infringement包含了一切民事侵权行为的范畴,1落实到垄断致损赔偿责任制度与美国反垄断法律法规的衔接性问题上,美国垄断致损赔偿责任制度中的违法行为则可分为形式上的违法和实质上的违法两大类。所谓形式上的违法主指的是违反了《谢尔曼法》中“本身违法”规则(per se rule)的行为,按照本身违法的原则,只市场主体实施了反垄断法所禁止的行为,法院将不考虑其实施行为的目的和后果而直接判决其非法,而所谓实质上的违法中,违法性必须按照“合理原则”( rule of reason)的求,综合考量市场主体实施限制竞争的行为的目的、后果等因素才能判断行为是否违法。 
  从美国反垄断法专家Steven C. Salop教授多年的实证数据研究(表1)来看,美国垄断致损赔偿责任中的违法行为主包括横向价格固定,纵向价格固定,供应商终止,拒绝交易,掠夺性定价,价格歧视,排他性交易 ,兼并或联合等等行为。其中有的行为是直接违法的,比如,拒绝交易、掠夺性定价、排他性交易,而有的行为则不一定直接违法,必须结合行为的目的、后果等综合考虑才能认定行为的性质,比如兼并或联合。 
  值得注意的一点是,行为的违法性与主观件的“过错”有一定联系,有时候甚至是极难区分的,但这并不意味着行为的违法性与过错是合二为一的。毕竟,行为的违法性着眼的是行为是否符合法律求的客观性问题,而过错则关注的是行为人的主观态度问题。两者不能混为一谈。 
  3. 损害与违法行为之间的因果关系 
  因果关系是哲学上的一个概念,特指客观事物之间的前因后果之间的关联性。在法律的实施体系中,所谓的法律论证都是围绕着一定的因果关系展开的。尤其在英美法系这种对抗性的法律体系中,案件审判一方当事人所力图论证的因果关系必然为另一方当事人所力图反驳不存在因果关系。可以说,损害与违法行为之间的因果关系问题是实现垄断致损赔偿责任制度的关键。其中,“归因性原因”,有学者亦称其为损害的原因力,3(P417)作为垄断致损赔偿责任制度因果关系的核心问题,关系到垄断致损赔偿责任的认定、成立以及赔偿的最终实现。可以说,垄断致损赔偿责任的构成件正是围绕着以“归因性原因”为中轴的因果关系论证而存在的。 
  (二) 垄断致损赔偿责任制度的主观件 
  所谓垄断致损赔偿责任制度的主观件,关键的内容即在于对“过错”的认识,以及过错在造成反垄断损害过程中的意义。毕竟在市场竞争中,超越其他同行的市场主体,最大限度获取利润是每个市场参与者生产、经营的原动力。因此,在市场竞争中,采取合理竞争还是不正当竞争来赢得利润本身就涉及市场主体行为的主观意愿,而是否具有“过错”则是需具体问题具体分析的。有的情况下,市场主体在采取市场行动之前就具有采用不正当竞争抑制市场对手的心态;有的情况下,市场主体在采取市场行动之前并没有排挤市场竞争的意愿,只是其市场行动的最终结果导致了破坏市场竞争消极自由的后果的出现,法律从维护市场整体利益的角度出发才对市场主体行为做出否定评价的。简言之,在垄断致损赔偿责任制度下,过错是某些垄断致损赔偿责任的构成件,而并不是所有垄断致损赔偿责任的构成件。在美国垄断致损赔偿责任制度中,“过错”虽然是一个被淡化的构成件,但却并未完全消失在法律实施中。 
  1.过错的概念 
  一般而言,民事责任中的过错即行为人实施不法行为的心理状态。落实到美国垄断致损赔偿责任的实施中,不同的案例对于是否存在过错的求是并不相同的。 
  比如在Utah Pie v. Continental Baking一案中,4最高法院强调了加害当事人过错的心理状态,即“掠夺性定价的意图”就是行为的过错所在,且在最后的处理中亦是从过错、损害、行为违法性以及损害与违法行为之间的因果关系链四个方面的认识中判定原告胜诉。然而,在别的案子中,过错则不是认定垄断致损赔偿责任成立的必备构成件。如在Brooke Croup Ltd. v. Brown &Williamson Tobacco一案中,5最高法院认为此案与Utah Pie v. Continental Baking(简称“犹他馅饼案”)具有明显区别,即犹他馅饼案中,处罚“意图”的前在于对象是潜在竞争对手,而本案原告所依据的《鲁宾逊——帕特曼法案》作为调整行业竞争消极自由的反垄断法律,对象主是已经在同一市场内经营的市场主体。换言之,在类似适用《鲁宾逊——帕特曼法案》的情形下,所谓的过错并不在于行为人主观心理状态所具有的应受非难性,而在于行为本身表现出来的应受非难性。在类似案件中,垄断致损赔偿责任的构成件只包括了侵权责任中的客观构成件——损害、违法行为,两者之间的因果关系。 
  2. 过错的形式与认定 
  过错的形式指的是过错的等级、类型。而过错的认定则是法律论证中的必步骤。本文之所以将过错的形式与认定放在一起讨论,一方面是基于美国英美法系的不成文传统下,对于法律体系、概念的完备性并不如大陆法系国家那么细致;另一方面也是基于美国垄断致损赔偿责任制度实施的现实。如上一节有关其构成件之“过错”的分析中,可以看出过错的问题并不出现在每一个有关美国垄断致损赔偿责任的实施中。 
  具体来说,就垄断致损赔偿责任而言,过错的形式只存在“故意”,即行为人能预见到自己行为的后果并希望或放任意愿后果发生。可以说,在垄断致损赔偿责任制度中所处理的不正当竞争行为中,不论是掠夺性定价、价格固定(包括横向和纵向)、拒绝交易,抑或是价格歧视、排他性交易,行为人在行为前或者是行为中至少对产生破坏市场竞争消极自由的后果是放任的。
  至于过错的认定问题,由于垄断致损赔偿责任制度中的过错只有“故意”一种,因此,在过错的认定上即是与“明知或有意”相联系在一起的。笔者认为,与过错中的过失总与行为人的“预见”有关,需确定行为人应否预见、能否预见、是否预见这三类较为难以确定的心态不同,故意的认定显得较为简单,是不需特别说明的。 
  (三) 垄断致损赔偿责任制度的主体 
  一般情况下,普通侵权责任中,主体问题并非是讨论责任构成件所必不可少的素。但就垄断致损赔偿责任而言,强调损害赔偿主体,即损害赔偿关系人的基本结构则显得非常必。 
  所谓的损害赔偿主体又称为损害赔偿关系人,其基本结构包括加害人及被害人二者。6(P31)加害人原则上单一,属于较为单纯的问题。落实到垄断致损赔偿责任问题中,加害人即在市场竞争中破坏竞争消极自由的市场经营者,然而,就受害人来讲,问题就复杂得多了。一般认为,《克莱顿法》第4条是美国垄断致损赔偿责任制度成型的标致。但是在该法条里,规定的仅仅是垄断致损赔偿责任构成件中的损害、加害人以及赔偿的数额。简言之,美国垄断致损赔偿责任是一种留白的规范。从《克莱顿法》立法当时的历史状况分析,这种宽泛性规范为的是调动当日社会上一切可以调动的力量,改变反垄断法律法规形同虚设的现实。从理论上讲,《克莱顿法》第4条规定的反垄断损害受害人的范围包括了“直接受到损害的市场参与者和接受商品、服务的消费者”两大类;而从美国垄断致损赔偿责任的实施,即反垄断私人实施的现实来看,直接受到损害的市场参与者作为反垄断损害求偿的主体,是常见的情形;消费者作为求偿主体的情况较为少见。不仅如此,反垄断损害受害人的范围,即什么样的受害人具有垄断致损赔偿责任的主体资格也是通过司法实践的发展而逐渐明确的,而从美国司法实践的历史变迁中,可以看出“受害人主体”主集中于直接受到损害的市场参与者的情形下。此时,直接受到加害人行为损害的市场参与者即为赔偿权利人,而侵害市场竞争消极自由价值目标的加害人即为赔偿义务人。 
  三、美国经验对中国垄断致损赔偿 
  责任构成件完善之意义 
  对美国垄断致损赔偿责任进行“构成件”之解析,并不是标新立异;而是基于相同原理对异质表象的系统梳理,通过这种比较法的新尝试,能够促使我们以更为全面的视角来理解美国的反垄断损害赔偿责任,为我国反垄断损害赔偿责任的完善带来“洋为中用”的新契机。我国《反垄断法》颁布近六年来,垄断致损赔偿责任制度从无到有,在立法的技术上主吸收了以德国为代表的欧盟国家竞争法的经验,而从司法实践的现实来看,这种概况性立法的德国模式并不能自动地贴合现实案件的方方面面,相反让我们在处理多样化的垄断损害赔偿责任案件类型时,屡屡为“如何从基本的、原则性的法律条文中寻得符合市场竞争发展规律的答案来修复被垄断性行为所破坏的平等、自由竞争秩序?”的垄断致损赔偿责任难题所困扰。打破这一困扰,就必须跳开固有思维模式的束缚,从全球反垄断实施最为先进的美国司法实践中寻找新思路。 
  具体说来,研究美国垄断致损赔偿责任之构成件,对完善我国反垄断民事诉讼的理论和实践具有双重意义。在我国《反垄断法》就垄断致损赔偿责任规定抽象、最高法院司法解释侧重程序法阐明的现实下,美国垄断致损赔偿责任之构成件的理论能对我国的司法实践供如下帮助。 
  第一,就垄断致损赔偿责任制度的客观件而言,对于“损害后果”的认识,必须学习美国理论的包容特质,将大陆法系下刻意划分的利益说和组织说结合起来,从损害的客观危害性、确定性与不确定性、补救性与惩罚性三方面来判别不法行为是否带来了垄断致损赔偿责任可责难的不良客观后果。在司法实践中,对于“是否导致垄断损害”这一关键问题,当事人必须围绕损害的上述三方面特质进行证据组织,构建明晰的损害与违法行为之间的因果关系链条,以保证法官能对垄断致损赔偿责任之客观件形成全面认识,为司法裁判的最终达成供坚实的证明基础。 
  第二,就垄断致损赔偿责任制度的主观件而言,围绕“过错”的形式和认定问题,也应当借鉴美国对不同类型垄断致损案件采取不同责任构成件制约的处理模式,即对于一些直接违反反垄断法强行法规定的行为,不需证明行为人“意图”上的过错即可判定构成垄断侵害,而对于其他造成垄断损害的行为,则集中需考察行为人是否存在“明知或有意”的主观心理。换言之,对于垄断致损这一类特殊侵权,责任构成件不同于一般侵权那么烦琐。相反,垄断致损责任构成件中对客观件的求远远高于对主观件的求。我们在司法实践中,必须注意到垄断致损构成件的这一特点,对主观件和客观件不能等量齐观,而是按照具体案件具体分析的求对其进行差别对待。 
  总而言之,不同于对大陆法系法律制度的研究遵循的是演绎推理之路径,美国反垄断实践中大致是服从于美国英美法系“先例”原则的。但是,自1978年博克教授于《反垄断的悖论》呼吁“反垄断责任不应当建立在对具体个案实证分析之方法上”以来,尽管基于英美法系不成文的传统,但美国的反垄断责任,尤其是垄断致损赔偿责任制度逐渐摸索出了符合自身特质的标准化道路,即作为特殊侵权责任的一员,同样是包含着主体、客体、主观件和客观件内容的有机体。因此,对美国垄断致损赔偿责任这一有机体进行相应分解,是深化认识垄断致损赔偿责任的一种比较法尝试,能够给我国垄断致损赔偿民事诉讼的司法实践带来新的启迪和思路。 
  参考文献 
  1 
  郑成思.侵权责任、损害赔偿责任与知识产权保护J.环球法律评论,23,(秋季号). 
  2Steven C. Salop and Lawrence J. White, “Private Antitrust Litigation An Introduction and Framework,” in Lawrence J. White (ed.), Private Antitrust Litigation New Evidence, New Learning. Cambridge, Mass MIT Press, 1989. P.38.

  

从税收的角度谈节约财政开支问题

   近些年来,随着国家财政透明度不断上升与纳税人意识的增强,人们逐渐开始感知到税收与财政支出的本质是公民权利的保障而非为了国家自身的存续。税收开 始成为公民实现自身权利的一种对价,财政支出也成为了公民保障自身权利的一种诉求。文章从税收的角度来谈财政支出,恰是对“取之于民”又何以“用之于民” 问题的探讨,也是对于“宪政”理论应用的一种展望。
关键词税收 财政支出 节约
中图分类号F81.4
文献标识码A
文章编号14-4914(213)7-58-3
一、税收与财政支出的关系
(一)从财政意义定义税收
一国政治的全部经济内容就是财政,而税收则是财政的核心内容。财政是政府的一种经济活动,也是一种特殊的分配形式。税收,是财政收入的主来 源。从财政意义来定义税收,德国的财政学家瓦格纳认为“所谓租税,从财政的意义上讲,就是作为公共团体供设施的一般报偿,根据一般的原则与标准,按公 共团体单方所规定的方法,对另一方按所规定的税额,以及公共团体为满足其财政上的需,以其主权为基础,强制地向个人征收的赋课物。”{1}
(二)从纳税人角度定义财政支出
财政支出是国家对集中起来的财力进行再分配的活动,是解决由国家支配的那部分社会财富的价值如何安排使用的问题。党的十六届三中全会第一次 出了“服务型”政府的概念,这正是给政府的职能下了一个标志性的定义。政府是一个特殊的机构,它自己不可能创造任何剩余价值,不可能达到多劳多得的生存状 态,相反,它只能依靠纳税人以牺牲自己的财力作为代价来维持正常的运作。因此,财政支出的目的正是满足纳税人选择什么样的政府来管理自己的生活政府,求 其为自己供高质量的服务和供必的公共品。
(三)税收与财政支出的关系
1.税收与财政支出的辩证关系表现为财政支出是税收的最终目标,即财政“用之于民”是税收“取之于民”的前。财政支出将形成公共产品的供,进而满足社会的公共需,它是财政分配活动的目的,而税收则是满足其需的手段。
2.税收是财政支出的保障。对于任何一个政体来说,税收都是其存在并实现其职能的物质基础,“如果没有一个稳定的收入来源,两种邪恶就会随之而来,或者人们遭遇无止境的掠夺,或者国家陷入致命的衰败。”{2}
3.税收在支出规模上也制约着财政支出。政府自身并不产生任何社会剩余价值,它存在的意义就是满足公民对于公共品和公共服务的欲求,税收恰是控制其财政支出规模的重因素。
4.税收的性质也间接的影响财政支出的性质。正因为所谓“索取”本身隐含着侵犯国家所意图保护的公民权利的危险,所以财政支出应包含肯定每一个公民能够获得合理的公共产品和公共服务,实现对每一个公民合法权利的保障的性质。
二、我国税收与财政支出的现状
(一)我国财政支出的现状
从我国现状来看,当下的财政支出主存在以下几个问题
1.财政支出效益低下。政府的各项举措都代表着纳税人的利益,但就审计署最近公布的几项审计公告看,单就中央预算执行和其他财政收支、城镇保 障性安居工程、全国社会保障资金这几项,就都存在大大小小的财政支出问题。可见当下如此庞大的财政支出资金背后,也存在着同样庞大的财政支出流失。如 211年审查的66个市县城镇保障性安居工程则发现占总数约44%的单位违规拨付或滞留保障性安居工程资金23.33亿元;占总数约33%的单位将 29.55亿元工程资金用于非保障性住房建设、公司注册资本验资和市政工程建设等。212年全国社会保障资金审计结果则发现部分地区扩大范围支出或违规 运营社会保障资金共17.39亿元;部分经办机构向不符合条件的人员发放待遇或报销费用共18.52亿元。且审计署在212年的工作报告中指出其向有关 部门移送重大违法违规问题和经济犯罪案件112起,涉及各领域人员3多人。类似这样的审计结果每年都会上演,仿佛是对于国家审计署网站最醒目标语“财 政资金运用到哪里,审计就跟到哪里”最有力的回应,但也是最刺眼的冲击。
2.地方政府债务规模庞大。我国“赤字问题”逐渐涌现在公众视线,尤其是个别地方政府债务规模的庞大,使得合理规划财政支出问题迫在眉睫。直 至211年,中央公共财政收支总量相抵,赤字65亿元。并且根据审计署审计结果,截至21年底,全国地方政府性债务馀额17174.91亿 元,其中政府负有偿还责任的债务馀额6719.51亿元,占62.62%;政府负有担保责任的或有债务23369.74亿元,占21.8%;政府可 能承担一定救助责任的其他相关债务16695.66亿元,占15.58%。其逾1万亿的地方债务占当年GDP的比重达四分之一以上,这就像是一颗“定时 炸弹”,不得不去警惕。政府的所有功能都需财政的支撑,同时,政府的所有行为也都会反映到财政上,所以无论是中央还是地方政府的每一个决策,都是在花着 纳税人的钱,而当下对于保障民生的各方面公共财政支出,并没有高效的利用纳税人为了社会公共需而放弃自己一部分用于财政的财产,同时政府也没有因为花着 纳税人的血汗钱而更加有所作为。
3.财政支出不透明。211年7月23日,是中国铁路历史上的一次“强震”,甬温线上2余人的伤亡,让我们不得不冷静的思考,高铁的超 速发展是否走得坚实?是否对得住财政下拨的那每一分纳税人的血汗钱?212年8月,哈尔滨阳明滩大桥引桥发生坍塌,总投资高达18.82亿元,通车尚不 足一年的大桥造成多人死伤,是否能为责任方拉响一个“长鸣”的警笛?212年国庆小长假来临之前,铁道部1236票务网站因强行“排队”成为全国热 点,此般的用户体验与该系统一期造价超3亿费用的鲜明对比又成为了大家争议的关键点。而上文列举的情况却没有一件是在财政支出透明化的基础上得到应有的管 理与监督。相比对收入的关注,财政支出能更加直接的反映这个政府向社会供公共服务的水平,更能准确的反映一个政府的施政方向和它与人民的距离,因此,只 有建立在财政支出透明化上,政府才能更好地保障公民权益。
  (二)税收与财政支出总体数据比较
根据财政部资料统计,212全国税收收入完成161亿元,增长12.1%。总体上看,近年来我国的税收收入都是呈高增长的趋势。
212年,我国财政支出125712亿元,比上年增加16464亿元,增长15.1%。近五年我国财政支出增长平均为2.52%。
根据中国统计年鉴数据,表1为近五年我国的国民生产总值情况
以211年的数据为例,国民生产总值为472881.6亿元,财政收入中的税收收入8972亿元约占GDP的18.97%,非税收入 142亿元约占GDP的2.96%,全国财政支出1893亿元约占GDP比重约为23.4%。全国的财政支出高于税收收入约4个百分点,我国财 政整体“用之于民”多过于“取之于民”。
通过以上总体数据分析,我国税收与财政支出的关系存在着以下几个问题
1.当下税收与财政支出政策有待探讨。我们将数据扩大到近五年,加之考虑到我国所处的国际环境背景,“积极的财政政策与宽松的货币政策”一直 是近些年来的通用手段,而用相对扩张性的财政支出与紧缩性的税收刺激经济增长的方式,还是值得探讨的。的确,我国现正处在经济转型的重时期,实行结构性 减税是一项重的政策目标,正如213年国务院办公厅为坚决打击投资投机性购房发布的新“国五条”二手房交易征收差额2%个人所得税细则,或是正在改 革的房产税等,却恰是以税收增收作为对价,与增支减税相违。
2.缺乏完善的预算稳定基金制度。在我国经历了“汶川地震”“玉树地震”等一系列严重的突发事件后,引发了人们对预算稳定基金的思考。一个三 口之家都会将部分资金用于保险或是预留以备不时之需,更何况我国这样的泱泱大国,更需这样的财政工具积极应对公共突发事件。我国在27年建立起中央 财政预算稳定调节基金,但关于该基金的制度规定还不完善。目前的的财政收支是基于财政赤字、地方负债等诸多隐性债务上的扩张,211年调入中央预算稳定 调节基金2892亿元,约占该年GDP的.61%,但如此规模的预留金与财政扩张现状形成了鲜明的对比。这些数据,都带着异常醒目的单位“亿元”,即使 是百分数小数点后两位的数字与其相乘,无论是对于国家还是个人,都非常重,所以增加中央财政预算稳定调节基金并且规范其管理监督才具有强烈的现实意义。
三、节约财政支出的现实意义
关于财政支出,存在着如图1这样一种怪圈循环,无论是对于政府还是个人,都将造成无法挽回的影响。
目前,我国的财政支出正处于这样一个负循环中找不到出口。哈里·基钦说“在缺乏直接面向公众的受托责任安排的情况下,如果缺乏强有力的合规 性控制作为杠杆,支出机构和公众官员很容易受到诱惑而向不安全的支出领域扩张,他们通常拥有的过大的自由裁量权,将驱使他们投资于与政府职能相冲突的新资 产方面,包括沉溺于豪华办公帝国的建造和浪费性的支出行为。”此时我们可以用相对缩小财政支出规模的方式,削弱政府部门的“趋利性”,因为抑制住了政府支 出的欲望,也就抑制住了政府征税的欲望,同时消除了一部分侵犯国家意图保护公民权利的危险。
因而,节约财政支出的现实意义在于
(一)财政支出的控制是合理解决当下矛盾的关键
我国经历了君临天下,唯我独尊的“皇粮国税”阶段,而后我们不断地沦为各种权力的奴役,但当毛泽东对黄炎培的问做出这样的回答“我们已经找 到了新路,这条新路,就是民主。只有让人民来监督政府,政府才不敢松懈。只有人人起来负责,才不会人亡政息。”{3}的时侯,我们看到了“权为民所赋,权 为民所用”的人民当家做主的曙光。如今,人民日益增长的对权利和自由的需,同政治体制能够供的保障空间过于狭小的矛盾成为了急需解决的新问题。只有当 纳税者认为其是财政支出的受益者并且能够有效地参与到支出决策中来,能够在信息公开的前下感受到政府为实现“民主社会”在不断努力消除混乱的财政支出的 决心,才会对税收和财政支出拥有一个较为积极的心态。
(二)节约财政支出可以最大化体现公平
“公平正义比太阳还光辉”温家宝总理如此肯定的坚信。的确,公平与正义是社会稳定的根基,是发展中国特色社会主义的重大任务。“公共物品是 这样一些商品,无论每个人是否愿意购买它们,它们带来的好处不可分开地散布在整个社区里。”{4}政府利用财政支出可使公民平等的无差别的享受国家供的 公共品,即使目前社会存在许多不公平的现象,如收入分配不公、司法不公等,即使现在对于公共品的供也缺乏衡量的标准,但在公共品与公共服务方面,如“以 社会保险、社会救助和社会福利为基础,以基本养老、基本医疗和最低生活保障制度为重点”的社会保障体系的建立,国防和军队现代化建设,保障性住房与公用设 施等,人人平等。通过节约财政支出的运行成本,将支出效益最大化,同时也是公平最大化。
(三)节约财政支出可以培养公民的纳税意识、化解财政压力
个人不仅是缴纳税款的纳税人,在许多情况下还是这些税款的资助所形成的各种收入的获得者。一直以来,政府依靠官僚体系为公民供服务,因其自 身机构的特殊性,难免会掺杂官员的自身利益,而在人人都开始想积极参与国家民主建设的阶段,对财政支出控制权力的求相对而言比对征税权力的控制更为 强烈。一般来说,在实践规则的前下,合理的财政支出可以实现一种为建立良性的“取予关系”奠定基础。政府可以成为公民与政府之间的权利与利益关系的主导 者,将未来打造成如卢梭说的那样“每一个人服从全体的人并未服从任何人。”且“纳税,在理论上已经不再是公众对统治者臣服的表现,而成为公民在终极意义 上利我的表现。”只有政府可以利用手中的权力谋求收入的最大化,高财政支出的效益,少花钱,多办事,办好事,公民也可以通过自身权利,最大程度上的享受 公共服务时,“和谐社会”才能被实现。
  四、从税收的角度谈节约财政开支的措施
“正如商品的市场价值总是围绕其价值上下波动,只能接近于而绝不等于其价值一样,政治的决策也总是围绕着一个普世性的价值在或左或右地摸索进 行,而决不是嵌定在由普世性的价值铺就的轨道上循规蹈矩。”因此,我国的财政改革即使步履维艰仍旧奋力前行。对于从税收数量规模以及纳税人的角度考虑的节 约财政开支问题,没有肯定“以人为本,执政为民”的治国理念与“尊重和保障人权”的宪政理念作为政府行使职能和对其进行约束的最高准绳,没有建立在人民代 表大会制度之上的立法与监督,任何国家权力的内部分配和授受都只不过是特权集团间的利益瓜分。
基于各国的经验,笔者认为以下几点将比较有助于对财政支出的有效控制
(一)建立对财政支出的宪法控制
纳税人缴纳税收的目的是实现自身的权利诉求,作为交换的一方,他有权利决定税收支出的方向并实施有效的控制。正义的征税权是基于公民的授权, 财政支出也不能成为“密室政治”,这都应该有公共辩论。所以,健全纳税人在财政支出中的中心地位,制定合理的宪法保障财政支出的结构,让财政自觉关注民生 项目的投入与改进,在制度与意识层面将公共服务的职责作为政府的重职责,是今后改革的重点。
(二)避免税收与财政支出功能调节的重复性
尽管我国在税收方面一直在向税收中性而努力,设法减小税收对于市场经济正常运作的干扰,同时加大市场机制在资源配置中的基础性作用,但是我们 不得不承认税收仍然会产生经济效应,它将会对消费者的选择乃至生产者的决策产生影响,但这也可以称为一种税收调节作用。税收的调节作用反映在劳动供给、 居民储蓄、投资、个人收入分配等几方面。以税收影响投资为例,近日国家税务总局就出台了《鼓励和引导民间投资健康发展的税收政策》的公告,其中涉及有关民 间投资各项优惠政策三十三项,同时为进一步鼓励和引导民间投资的积极作用,我国在财政支出方面也给予其很大支持。但诸如此类现象却醒我们应尽可能避免由 于财政重复造成的财政支出浪费现象。
(三)坚持量入为出与量出为入相结合的原则
税收的必性在于它是用来保障公民自由与权利的成本,也可以视为公民购买公共服务的价格。正如美国大法官霍尔姆斯所言“税是文明的对价。” 我们在量入为出与量出为入相结合的原则下,建立一种良性的“取予关系”,从而使得政府利用手中的权力谋求收入的最大化,高财政支出的效益,少花钱,多 办事,办好事;也使得公民通过自身权利,最大程度上的享受公共服务。
五、结论
国家机器的不完整性正如生活的不可预知性一样,是我们不得不面对的事实。本文所述的节约财政开支,是指对于财政支出效益低下的质疑,是指对于 财政铺张浪费现象产生后的一种期盼。我们必须意识到,“人民对他的权利的警觉性,乃是宪政的第一块础石{5}。”以人为本,求政府更应抓好公民的本质特 征;依法治国,求国家更应运行于法的约束。倘若没有宪法或法律的肯定,即使如今再怎么关注民生,由于人民本身的权利并没有得到有效保障,也不会发生实质 性或根本性的改变状况。{6}所以以税收的角度探讨合理的财政支出,是量入为出也是量出为入,其价值在于保障人权和限制权利之间实现一种平衡。“取之于 民”有理,“用之于民”有据,宪政的思想给政府支出划清边界,约束其职能,避免一些过度使用职权之便的挥霍所带来负面影响的事件发生。
注释
{1}德瓦格纳.财政学M.商务印书馆,1931
{2}美汉密尔顿、杰伊、麦迪逊.联邦党人文集M.程逢如等译.商务印书馆,1997
{3}黄炎培.八十年来M.文史资料出版社,1982年版;金冲及主编.毛泽东传M(1893-1949).中央文献出版,1996
{4}美萨缪尔森.经济学M.上卷.首都经贸大学出版社(第十四版),1998
{5}张君劢.宪政之道M.清华大学出版社,26
{6}孙建波.财税改革的理想与现实——宪政视角M.经济科学出版社,28
参考文献
1.李炜光.李炜光说财税M.河北大学出版社,21
2.宋凤轩.于艳芳.财政与税收M.人民邮电出版社,211
3.刘伟.我国现阶段财政支出与财政收入政策间的结构特征分析J.财贸经济,212(1)
4.美大卫.N.海曼,张进昌.财税学理论在当代美国和中国的实践应用M.北京大学出版社,211
(作者简介王琪,首都经济贸易大学财政税务学院;通讯作者黄芳娜,财政部财政科学研究所博士、讲师 北京 17)

  

本科论文河南旅游业与民航业的科学融合与发展研究

新时期,航空运输以其快捷、方便及跨度大的特点,推动着现代旅游业科学的发展,为河南省旅游业的可持续发展开辟了道路。河南省政府出了由旅游资源大省向旅游强省的跨越式发展目标,河南航空业在此背景下把握机遇,加快航空业与旅游业的科学融合,不断推动河南民航业的科学发展。 
关键词河南;旅游业;民航业;科学融合;发展;研究 
关键词河南;旅游业;民航业;科学融合;发展;研究 
中图分类号F59文献标识码A文章编号12-8129(217)4-76-3 
一、河南旅游业与民航业科学融合的重意义 
(一)河南发展旅游业的优越条件 
河南以美丽的风光和悠久的历史而著名,在习近平主席出的“一带一路”倡议中也占据十分重的地位,这对于河南旅游业与民航业的科学融合创造了机遇。 
河南优越的地理位置,对旅游业与民航业的科学融合有很大的推动作用。河南地质结构多姿多彩,地表形态千姿百态,有绵延起伏的山地、宽阔无边的平原,有连绵不断的丘陵,还有山峰环绕的盆地。河南美丽的高山、平原、丘陵与河流,构成了河南独具特色的自然景观,无论是名山,还是大川;无论是河湖瀑布,还是溶洞温泉;这些丰富多彩的壮丽景象与美丽富饶的自然资源,为河南旅游业的跨越式发展创造了条件。 
我国饮食文化丰富多彩,河南“特色美食”在传承传统的基础之上,创造了新的味道。它将美食与地方文化科学融合,可谓是河南地方文化的一个缩影,人说“品味文化”和当地的小吃很有关系。 
河南省这些优越的条件,为发展河南旅游业奠定了基础。 
(二)河南发展民航业的优越条件 
新时期,河南省委、省政府出了民航优先发展的战目标,河南省民航业的科学发展,郑州航空港经济综合实验区建设的规划与实施,为河南省交通区位的升与对外开放创造了条件。今后,我省将进一步升民航业发展水平并发挥其战略先导作用。 
河南省政府出台的《关于进一步加快民航业发展的意见》,明确出统筹机场规划建设,加快完善基础设施等五项主工作任务。到22年,我省将建成以郑州新郑国际机场为核心,洛阳北郊、南阳姜营等机场为主节点,运输机场和通用机场多层次布局、协调发展的民用机场体系。因此,河南民航业快速发展,行业规模不断扩大,服务能力逐步升,安全水平显著高,为河南省旅游业的发展作出了突出贡献。河南民航旅客运输量大量增长,标志着河南民用航空业正在崛起。 
二、河南民航业和旅游业融合与发展研究 
旅游产业属于与民航业息息相关的产业,民航业的发展直接影响着旅游业的发展,而旅游业的科学发展又对于民航业的跨越式发展创造了条件。调查研究表明国内的许多热门航线都分布在旅游业发展得如火如荼的地区,这些热门的航线多采用旅游包机的形式,由此,民航便以其方便快捷的优势,推动着河南旅游业的跨越式发展。因此,民航业与旅游业之间是一种紧密合作、互利共赢、共同发展的关系。 
(一)国际旅游日新月异 
随着航线网络在世界范围内的建立和完善,人类已经进入全球性大规模旅游时代。从216年旅游成绩单来看,广东、江苏、浙江分列旅游收入前三位,山东、浙江、河南分列接待旅游人次前三位。河南省旅游局统计显示,216年人口大省河南旅游业共接待游客5.83亿人次,旅游的总收入5764亿元人民币,同比分别增长了12.37%与14.47%,增幅均高于全国平均水平。在跨境旅游方面,近几年河南省公民出境旅游的人数每年增幅均超过4%,增幅达61.7% 
215年8月9日,永翔通航正式向公众推出郑州、洛阳、开封、焦作、许昌、新乡等低空游览专线,这标志着中原地区直升机低空游览旅游时代的到来。永翔通航是经中国民航中南地区管理局批准成立的甲类通航企业,是河南省政府指定的空中应急救援飞行队,AOPA(中国私用飞机拥有者及驾驶员协会)国际飞行大会中国理事单位,是国内机队规模最大和专业实力最强的通航企业之一,并倾力打造成为国际一流的通航企业。永翔通航此次推出的直升机低空游览项目得到了政府大力支持,该项目将推动通用航空服务在河南落地,服务更广大的市民,推动多元化的出行方式。永翔通航将空中旅游与地面传统旅游资源进行了有效的整合,这一旅游新业态的出现,必将推动河南以及整个中原地区旅游业态的进一步“转型升级”。 
随着河南省“低空开放”政策的进一步放宽,通航旅游将成为河南旅游的热门项目。近几年,河南航空业的快速发展,也推动了河南省传统旅游项目朝立体式旅游项目的方向发展。因此,游客在河南可以通过航空旅游的优越性,从空中鸟瞰河南美丽的景色,带来精彩、前卫、刺激的旅游体验。 
(二)河南特色旅游方兴未艾 
当前,在民航业的推动下,河南旅游业朝着多元化的方向快速发展,满足了游客的需求。河南是中华文明的重的发源地之一,是古代中国政治、经济和文化中心。例如公元196年,曹操迁都许昌,促进了河南许昌三国文化的大繁荣与大发展;汉魏时期的三国历史为许昌创造了独特的三国文化旅游资源。无论是“春秋楼”、“灞陵桥”,还是“射鹿台”、“受禅台”,这些景点都为河南旅游业的发展创造了得天独厚的条件。 
此前,河南许昌的三国文化旅游周已成功举辦了1届。1年来,许昌持续打造三国文化旅游周边品牌,取得了丰厚的经济效益与社会效益,促使许昌成为三国文化旅游的目的地,同时,也进一步扩大了河南许昌“三国文化之乡”的知名度。这些都是河南文化旅游的特色。 
豫菜具有悠久历史,它的风味以洛阳、开封为代表,集宫廷菜、官府菜、市肆菜、寺庵菜为一体。河南地处北方,但菜味又别于北京风味,口味较淡,却淡而有味。豫菜烹必适度,火候恰到好处;调必匀和,五味调和百味香。它的特色是甜咸适度,酸而有酷;鲜嫩适口,酥烂不碎。美味的豫菜吸引了一些远道而来的游客,也促进了河南航空业的发展。 
因此,河南旅游业的科学发展,为河南民航业的跨越式发展供了广阔的发展空间。 
(三)旅游业与航空业关系密切 
这主是航空公司与旅行社“互惠互利”的发展关系。旅行社作为航空公司的机票代理,缓解了旅游旺季的航空售票的需求,旅行社前从航空公司预订机票,航空公司前预订机票给旅行社,科学地降低了售票风险。在进行密切合作时,航空公司与旅行社都必须进行进一步的沟通;旅行社把握科学的预订数量;航空公司决策最优的供给量,航空公司与旅行社合作的目的是推动航空公司和旅行社双方收益的科学发展。 
随着社会经济的快速发展,河南旅游业与民航业的发展关系将更加密切,科学规范旅游产业内部的各个环节、以航空业为中心开发旅游产业链,是河南旅游业发展的重举措。河南民航业不但为河南旅游业的发展创造了便捷的交通条件,而且还为河南旅游业供了一个高端、多元与自由的发展空间。河南在加快推进旅游业与航空业综合示范区建设的基础上,使航空业成为促进河南经济发展的强力引擎,成为推动河南旅游业科学发展的后备军。 
三、结语 
综上所述,河南民航业和旅游业是两个相互制约、相互促进发展的产业。航空业的发展影响着旅游业的发展,旅游业的发展又促进着航空旅行的人数、旅游机场、旅游航线的不断发展。 
我们立足河南旅游业发展的现实需求,统筹河南旅游业的相关资源,以旅游业发展模式的创新与航空业服务模式的创新为突破口,开辟一条引领河南省旅游业与航空业可持续发展的道路。 
只有大力发展河南航空业,才能助推河南旅游业的科学发展,才能在融入世界的过程中焕发河南的光彩与活力。开放的河南、科学发展的河南正张开双臂,欢迎世界各国人民的到来! 
参考文献 
1邹建军.新常态下旅游业与民航业的融合发展J.中国民用航空.216,(1). 
2班煜.简述中国民航业在旅游业繁荣背景下的发展趋向J.经济师.213,(9). 
3冀香香.论民航业与旅游业的发展前景J.读写算教育教学研究.213,(2).